中性 热点舆情事件:证监会:加强证券公司发布证券研究报告业务监管

时间:2021-09-15 12:20:09文章来源:中证网 分类:财经 涉及城市: -

  证监会指出,证监会一贯重视对证券公司发布证券研究报告行为的监管,已建立明确的制度规则和监管机制。 《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)明确了证券研究报告形成、发布、使用等监管规定,要求发布证券研究报告的证券公司应当“遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突”“建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理”“做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查”,署名的证券分析师应当“保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据”。   2020年至今,证监会依法对违反上述要求的证券分析师和证券公司采取8项行政监管措施,对研究依据不充分、研究方法不审慎、质量控制和合规审查流于形式等问题进行了严厉处罚。

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证监会:加强证券公司发布证券研究报告业务监管

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自2021年09月08日12:00:00至2021年09月15日12:00:00,共有事件相关信息2条。

在传播媒体中,客户端相关信息最多,总计1条,占比50%;其中“中证网”总计发布相关信息1条。

整体来看,中性信息最多,总计2条,占比100%

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