时间:2021-11-18 03:25:44文章来源:券商中国 分类:财经 涉及城市:福建省福州市 - 鼓楼区
日前,中国证监会福建监管局网站上发布了一则处罚决定,对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁蒋某采取出具警示函措施,原因就是投行业务内部控制不完善。 华福证券副总裁吃到监管函福建证监局在监管函中披露,经查,发现华福证券投资银行类业务内部控制不完善,存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位,业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩,未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况。 蒋某作为华福证券时任分管投资银行业务的副总裁,按照《合规管理办法》第三十二条的规定,福建证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。“新规则出台以后也有其他券商遇到了类似的问题,不过我们被处罚比较早。”
自2021年11月11日03:00:00至2021年11月18日03:00:00,共有事件相关信息42条。
在传播媒体中,客户端相关信息最多,总计16条,占比38.1%;其中“新浪财经”总计发布相关信息5条。
整体来看,负面信息最多,总计31条,占比73.81%。
来源:财经头条 相关词:福建,记者,券商
来源:券商中国 相关词:福建,券商,公司
来源:易搜企业信息库 相关词:券商,福建,公司
来源:机械资源网 相关词:券商,福建,证券
来源:人民资讯 相关词:券商,福建,公司
来源:正能量感悟 相关词:福建,券商,公司
来源:证券时报 相关词:券商,福建,公司
来源:洱海网 相关词:券商,福建,公司
来源:东方财富 相关词:券商,福建,证券
来源:财经评论 相关词:福建,券商,公司
来源:东方财富网 相关词:福建,券商,公司
来源:新浪财经头条 相关词:券商,福建,公司
来源:搜狐网 相关词:券商,福建,证券
来源:依兰新媒体 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:上海国家会计学院 相关词:券商,福建,项目组
来源:白龙江 相关词:福建,项目组,券商
来源:财经网 相关词:福建,项目组,券商
来源:21世纪经济报道 相关词:券商,福建,项目组
来源: 相关词:福建,项目组,券商
来源:政信指南 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:理财氢气球 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:用益观察 相关词:绩效奖金,福建,券商
来源:理财app排行、理财产品收益排行 | 365理财网 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:网址之家 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:中国基金报 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:晨财经 相关词:券商,福建,公司
来源:百度新闻 相关词:曝光,绩效奖金,券商
来源:国际金融报网 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:金融界 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:财经钻 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:汉风号 相关词:绩效奖金,福建,券商
来源:资本侦探社 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:读创 相关词:福建,券商,公司
来源:新浪新闻 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:网易 相关词:绩效奖金,福建,券商
来源:财经评论资讯 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:凤凰网 相关词:券商,福建,公司
来源:凤凰新闻 相关词:福建,券商,公司
来源:证券时报网 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:证券之星 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:u5670356275280450 相关词:绩效奖金,福建,券商
来源:同花顺金融服务网 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:新浪财经 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:九派新闻 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:上海证券报 相关词:券商,福建,证券
来源:ZAKER 相关词:绩效奖金,券商,福建
来源:界面新闻 相关词:券商,福建,记者
来源:天天快报 相关词:券商,福建,记者
来源:界面 相关词:记者,券商,福建
来源:北京头条 相关词:券商,福建,公司
来源:上海证券报社 相关词:券商,福建,公司
来源:国内外最新新闻 相关词:福建,券商,公司
--> 华福证券有关人士告诉券商中国记者,该公司目前已经在整改之中,将于近日向监管部门提交整改报告书。#该摘要由财秘智能技术提供又有投行高管因内控不完善被处罚。日前,中国证监会福建监管局网站上发布了一则处罚决定,对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁蒋某采取出具警示函措施,原因就是投行业务内部控制不完善。华福证券公司层面已经因为同一原因吃了一张监管函。
财经头条 · 财经头条 2021-11-18 02:54
日前,中国证监会福建监管局网站上发布了一则处罚决定,对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁蒋某采取出具警示函措施,原因就是投行业务内部控制不完善。华福证券公司层面已经因为同一原因吃了一张监管函。华福证券有关人士告诉券商中国记者,该公司目前已经在整改之中,将于近日向监管部门提交整改报告书。
头条号 · 券商中国 2021-11-18 02:37
又有投行高管因内控不完善被处罚。 日前,中国证监会福建监管局网站上发布了一则处罚决定,对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁蒋某采取出具警示函措施,原因就是投行业务内部控制不完善。华福证券公司层面已经因为同一原因吃了一张监管函。
机械资源网 · 机械资源网 2021-11-18 01:16
热点网络分析:应急科普地震时身处楼内该如何自救? 发生地震时千万别惊慌,实施及时有效的避震方法,可以降低伤害。 比如躲在结实的桌子下,住在低层的居民可以迅速跑到室外的空旷地带……
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-11-18 03:25:44
【舆情监测分析】温馨提示:不要躺在床上或沙发上抽烟,特别是身体劳累或者醉酒之后,烟头落在沙发、被褥上易引发火灾。 应急科普
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-11-18 03:25:44
【舆情监测热点】空军拉彩烟高清壁纸8月26日,2022年空军航空开放活动暨长春航空展开幕。 一个个高难度动作,一缕缕飞出的彩烟,带来超震撼视觉盛宴。 网友:这怕不是彩虹制造机吧!
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-11-18 03:25:44
【舆情监测热点】学法律护权益张警官普法谁不想要甜甜的恋爱? 法姐讲法超话法律能保护婚姻和财产,却保护不了爱情和幸福! via~湖南高院网友讨论~原来老一辈才是恋爱高手,无论怎样,闲暇学习相关法律知识并不简单今日说法,人人学法开学季
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-11-18 03:25:44
热点舆情报告:2月14日,新华联公告称,新华联文化旅游发展股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到湖南省长沙市中级人民法院(以下简称“长沙市中院”)民事判决书((2022)湘01民初453号),长沙市中院对中国工商银行股份有限公司长沙德雅路支行(以下简称“工行长沙德雅路支行”)与公司下属子公司长沙新华联铜官窑国际文化旅游开发有限公司(以下简称“长沙铜官窑”)等金融借款合同纠纷做出一审判决。 判决情况显示,原告工行长沙德雅路支行与被告长沙铜官窑签订的《固定资产借款合同》提前到期;长沙铜官窑向工行长沙德雅路支行偿还借款本金人民币592,000,000元及相关利息、罚息和复利,支付律师费;原告工行长沙德雅路支行对长沙铜官窑提供抵押并办理了抵押登记的不动产享有优先受偿权,对未办理权证的不动产长沙
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-11-18 03:25:44
舆情监测热点 - 今天(2月15日)是全市中小学、幼儿园春季开学第一天,上海公安机关主动对接市教委相关职能部门,从严落实全市4000余个校区校园安全防范工作,通过排查整改安全隐患,整治校园周边交通秩序,加强开学护校等工作,确保校园安全形势持续稳定,维护校园周边良好治安环境,保障本市各校开学工作有序开展。 上午7时30分许,静安公安分局和教委及学校制作的《你笑起来真好看》公益宣传歌曲首度“亮相”校园门口,学生们在民警和志愿者的引导下,一路浏览并穿过摆有“校园安全”知识的展览区域并快速、有序地进入了校园。“我听了一遍就学会了,回去唱给朋友们和爸爸妈妈听”现场不少学生表示,歌词好记易懂,曲调识别度高,能边听边唱间,掌握校园安全知识,提升自我保护意识。“相较以往的宣传模式,以更加平易近人
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-11-18 03:25:44
版权声明: TOOM舆情监测软件,致力于为客户提供从全网信息监控到危机事件应对和品牌宣传推广的一整套解决方案,拥有多个服务器机房中心和专业的舆情分析师团队。 本文由【TOOM】原创,转载请保留链接:https://www.toom.cn/hot_toutiao/20211118110472.html,部分文章内容来源网络,如有侵权请联系我们删除处理。谢谢!!!