选择TOOM舆情

负面 【网络舆情热点】监管正重点规制“两融套现”风险,年内经纪业务多类违规行为遭罚

时间:2021-12-01 18:20:31文章来源:新浪财经 分类:财经 涉及城市:上海市上海市 - 徐汇区

根据公告显示,该营业部存在三方面问题,一是未能审慎履职,全面了解投资者情况;二是为客户两融绕标等不正当交易活动提供便利;三是未严格执行公司制度、经纪人管理不到位、从事期货中间介绍业务的员工不具备期货从业资格、综合管理不足等问题。 就在今年8月,监管部门曾明确表示将加大对两融业务合规展业的关注、检查与处罚力度,可以说是为两融“绕标套现”再上“紧箍咒”。 首张分支机构“两融绕标”罚单日前,上海证监局公布《关于对中信建投证券上海徐汇区太原路证券营业部采取责令改正监管措施的决定》称,发现中信建投上海徐汇区太原路营业部存在三项问题:一是未能审慎履职,全面了解投资者情况,违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定;二是在开展融资融券业务过程中,存在为客户两融绕标等不正当的交易活动提供便利的情形,违反《证券公司融资融券业务管理办法》相关规定;三是营业部存在未严格执行公司制度、经纪人管理不到位、从事期货中间介绍业务的员工不具备期货从业资格、综合管理不足等问题,反映出营业部内部控制不完善。

【网络舆情热点】监管正重点规制“两融套现”风险,年内经纪业务多类违规行为遭罚

监管正重点规制“两融套现”风险,年内经纪业务多类违规行为遭罚

相关链接 数据舆情分析:TOOM舆情监测

话题概况

自2021年11月24日18:00:00至2021年12月01日18:00:00,共有事件相关信息65条。

在传播媒体中,网页相关信息最多,总计38条,占比58.46%;其中“新浪财经”总计发布相关信息4条。

整体来看,负面信息最多,总计43条,占比66.15%

主题脉络

话题走势

【网络舆情热点】监管正重点规制“两融套现”风险,年内经纪业务多类违规行为遭罚

平台分析

【网络舆情热点】监管正重点规制“两融套现”风险,年内经纪业务多类违规行为遭罚

活跃渠道

网页微信微博客户端论坛报刊视频头条号搜狐号问答
  • 财经钻
    4
  • 新浪财经头条
    3
  • 财联社
    3
  • 金融界
    3
  • 中国经济网
    2
  • 中金在线
    2
  • 新浪财经
    2
  • 365股票网
    1
  • 500亿财经新闻网
    1
  • 东方财富网
    1

首发文章

情感属性

趋势图 饼状图
【网络舆情热点】监管正重点规制“两融套现”风险,年内经纪业务多类违规行为遭罚

热门主题词

  • 词云图
  • 饼图
  • 雷达图
【网络舆情热点】监管正重点规制“两融套现”风险,年内经纪业务多类违规行为遭罚

发布地区

  • 全国
  • 北京
  • 天津
  • 上海
  • 重庆
  • 河北
  • 河南
  • 云南
  • 辽宁
  • 黑龙江
  • 湖南
  • 安徽
  • 山东
  • 新疆
  • 江苏
  • 浙江
  • 江西
  • 湖北
  • 广西
  • 甘肃
  • 山西
  • 内蒙古
  • 陕西
  • 吉林
  • 福建
  • 贵州
  • 广东
  • 青海
  • 西藏
  • 四川
  • 宁夏
  • 海南
  • 台湾
  • 香港
  • 澳门
地区 数量
北京市 15
上海市 8
广东省 5
四川省 2
湖北省 1
陕西省 1
福建省 1
海南省 1
香港特别行政区 1
天津市 0
重庆市 0
河北省 0
河南省 0
云南省 0
辽宁省 0
黑龙江省 0
湖南省 0
安徽省 0
山东省 0
新疆维吾尔自治区 0
江苏省 0
浙江省 0
江西省 0
广西壮族自治区 0
甘肃省 0
山西省 0
内蒙古自治区 0
吉林省 0
贵州省 0
青海省 0
西藏自治区 0
宁夏回族自治区 0
台湾省 0
澳门特别行政区 0

提及地区

  • 全国
  • 北京
  • 天津
  • 上海
  • 重庆
  • 河北
  • 河南
  • 云南
  • 辽宁
  • 黑龙江
  • 湖南
  • 安徽
  • 山东
  • 新疆
  • 江苏
  • 浙江
  • 江西
  • 湖北
  • 广西
  • 甘肃
  • 山西
  • 内蒙古
  • 陕西
  • 吉林
  • 福建
  • 贵州
  • 广东
  • 青海
  • 西藏
  • 四川
  • 宁夏
  • 海南
  • 台湾
  • 香港
  • 澳门
地区 数量
上海市 48
北京市 0
天津市 0
重庆市 0
河北省 0
河南省 0
云南省 0
辽宁省 0
黑龙江省 0
湖南省 0
安徽省 0
山东省 0
新疆维吾尔自治区 0
江苏省 0
浙江省 0
江西省 0
湖北省 0
广西壮族自治区 0
甘肃省 0
山西省 0
内蒙古自治区 0
陕西省 0
吉林省 0
福建省 0
贵州省 0
广东省 0
青海省 0
西藏自治区 0
四川省 0
宁夏回族自治区 0
海南省 0
台湾省 0
香港特别行政区 0
澳门特别行政区 0

相关文章

    • 热点网络分析:应急科普地震时身处楼内该如何自救? 发生地震时千万别惊慌,实施及时有效的避震方法,可以降低伤害。 比如躲在结实的桌子下,住在低层的居民可以迅速跑到室外的空旷地带……

      TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-12-01 18:20:32

    • 【舆情监测分析】温馨提示:不要躺在床上或沙发上抽烟,特别是身体劳累或者醉酒之后,烟头落在沙发、被褥上易引发火灾。 应急科普

      TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-12-01 18:20:32

    • 【舆情监测热点】空军拉彩烟高清壁纸8月26日,2022年空军航空开放活动暨长春航空展开幕。 一个个高难度动作,一缕缕飞出的彩烟,带来超震撼视觉盛宴。 网友:这怕不是彩虹制造机吧!

      TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-12-01 18:20:32

    • 【舆情监测热点】学法律护权益张警官普法谁不想要甜甜的恋爱? 法姐讲法超话法律能保护婚姻和财产,却保护不了爱情和幸福! via~湖南高院网友讨论~原来老一辈才是恋爱高手,无论怎样,闲暇学习相关法律知识并不简单今日说法,人人学法开学季

      TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-12-01 18:20:32

    • 热点舆情报告:2月14日,新华联公告称,新华联文化旅游发展股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到湖南省长沙市中级人民法院(以下简称“长沙市中院”)民事判决书((2022)湘01民初453号),长沙市中院对中国工商银行股份有限公司长沙德雅路支行(以下简称“工行长沙德雅路支行”)与公司下属子公司长沙新华联铜官窑国际文化旅游开发有限公司(以下简称“长沙铜官窑”)等金融借款合同纠纷做出一审判决。 判决情况显示,原告工行长沙德雅路支行与被告长沙铜官窑签订的《固定资产借款合同》提前到期;长沙铜官窑向工行长沙德雅路支行偿还借款本金人民币592,000,000元及相关利息、罚息和复利,支付律师费;原告工行长沙德雅路支行对长沙铜官窑提供抵押并办理了抵押登记的不动产享有优先受偿权,对未办理权证的不动产长沙

      TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-12-01 18:20:32

    • 舆情监测热点 - 今天(2月15日)是全市中小学、幼儿园春季开学第一天,上海公安机关主动对接市教委相关职能部门,从严落实全市4000余个校区校园安全防范工作,通过排查整改安全隐患,整治校园周边交通秩序,加强开学护校等工作,确保校园安全形势持续稳定,维护校园周边良好治安环境,保障本市各校开学工作有序开展。 上午7时30分许,静安公安分局和教委及学校制作的《你笑起来真好看》公益宣传歌曲首度“亮相”校园门口,学生们在民警和志愿者的引导下,一路浏览并穿过摆有“校园安全”知识的展览区域并快速、有序地进入了校园。“我听了一遍就学会了,回去唱给朋友们和爸爸妈妈听”现场不少学生表示,歌词好记易懂,曲调识别度高,能边听边唱间,掌握校园安全知识,提升自我保护意识。“相较以往的宣传模式,以更加平易近人

      TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-12-01 18:20:32

版权声明: TOOM舆情监测软件,致力于为客户提供从全网信息监控到危机事件应对和品牌宣传推广的一整套解决方案,拥有多个服务器机房中心和专业的舆情分析师团队。 本文由【TOOM】原创,转载请保留链接:https://www.toom.cn/hot_toutiao/20211201116433.html,部分文章内容来源网络,如有侵权请联系我们删除处理。谢谢!!!