时间:2021-12-01 18:20:31文章来源:新浪财经 分类:财经 涉及城市:上海市上海市 - 徐汇区
根据公告显示,该营业部存在三方面问题,一是未能审慎履职,全面了解投资者情况;二是为客户两融绕标等不正当交易活动提供便利;三是未严格执行公司制度、经纪人管理不到位、从事期货中间介绍业务的员工不具备期货从业资格、综合管理不足等问题。 就在今年8月,监管部门曾明确表示将加大对两融业务合规展业的关注、检查与处罚力度,可以说是为两融“绕标套现”再上“紧箍咒”。 首张分支机构“两融绕标”罚单日前,上海证监局公布《关于对中信建投证券上海徐汇区太原路证券营业部采取责令改正监管措施的决定》称,发现中信建投上海徐汇区太原路营业部存在三项问题:一是未能审慎履职,全面了解投资者情况,违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定;二是在开展融资融券业务过程中,存在为客户两融绕标等不正当的交易活动提供便利的情形,违反《证券公司融资融券业务管理办法》相关规定;三是营业部存在未严格执行公司制度、经纪人管理不到位、从事期货中间介绍业务的员工不具备期货从业资格、综合管理不足等问题,反映出营业部内部控制不完善。
自2021年11月24日18:00:00至2021年12月01日18:00:00,共有事件相关信息65条。
在传播媒体中,网页相关信息最多,总计38条,占比58.46%;其中“新浪财经”总计发布相关信息4条。
整体来看,负面信息最多,总计43条,占比66.15%。
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财联社讯,绕标业务一直是两融业务的“禁区”,但是踏入禁区的仍大有人在。中信建投上海徐汇区太原路营业部接上海证监局罚单,被采取责令改正监管措施。这也是首例券商分支机构因“为客户两融绕标提供便利”而遭罚。根据公告显示,该营业部存在三方面问题,一是未能审慎履职,全面了解投资者情况;二是为客户两融绕标等不正当交易活动提供便利;三是未严格执行公司制度、经纪人管理不到位、从事期货中间介绍业务的员工不具备期货从业资格、综合管理不足等问题。
每日资讯一网打尽 · 2021-12-01 18:09
绕标业务一直是两融业务的“禁区”,但是踏入禁区的仍大有人在。上海徐汇区太原路营业部接上海证监局罚单,被采取责令改正监管措施。这也是首例券商分支机构因“为客户两融绕标提供便利”而遭罚。根据公告显示,该营业部存在三方面问题,一是未能审慎履职,全面了解投资者情况;二是为客户两融绕标等不正当交易活动提供便利;三是未严格执行公司制度、经纪人管理不到位、从事期货中间介绍业务的员工不具备期货从业资格、综合管理不足等问题。
新浪财经 · 新浪财经 2021-12-01 17:48
绕标业务一直是两融业务的“禁区”,但是踏入禁区的仍大有人在。上海徐汇区太原路营业部接上海证监局罚单,被采取责令改正监管措施。这也是首例券商分支机构因“为客户两融绕标提供便利”而遭罚。根据公告显示,该营业部存在三方面问题,一是未能审慎履职,全面了解投资者情况;二是为客户两融绕标等不正当交易活动提供便利;三是未严格执行公司制度、经纪人管理不到位、从事期货中间介绍业务的员工不具备期货从业资格、综合管理不足等问题。
新浪财经头条 · 新浪财经头条 2021-12-01 17:48
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TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-12-01 18:20:32
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TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-12-01 18:20:32
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