时间:2022-02-09 02:11:18文章来源:中国基金报 分类:财经 涉及城市: -
中国基金报记者吴君近期,中国证券投资基金业协会在其官网发布《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》,列举了七类经营异常机构的情形,包括信息报送异常机构超12个月未整改、未选择机构类型、超过12个月无在管基金、被认定不能持续符合备案条件等。 同时协会提出三大举措优化私募管理人分类信息展示,将私募基金管理人分类查询公示平台“提示信息”栏目新增“近一年无在管基金”、“全职从业人员少于5人”、“近一年在管基金规模小于200万”等机构情形。 具体来看,私募基金管理人及其法定代表人、高级管理人员、实际控制人或主要出资人出现以下情形,可能影响私募基金管理人持续符合登记规定时,应当向协会提交专项法律意见书,包括八种情况:(一)被公安、检察、监察机关立案调查的;(二)被行政机关列为严重失信人,以及被人民法院列为失信被执行人的;(三)被证券监管部门给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分,情节严重的;(四)拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的;(五)因严重违法违规行为,证券监管部门向协会建议采取自律管理措施的;(六)多次受到投资者实名投诉,涉嫌违反法律法规、自律规则,侵害投资者合法权益,未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的;(七)经营过程中出现《私募基金登记备案问答十四》规定的不予登记情形的;(八)其他严重违反法律法规和《私募基金管理人内部控制指引》等自律规则的相关规定,经营管理失控,出现重大风险,损害投资者利益的。
自2022年02月02日02:00:00至2022年02月09日02:00:00,共有事件相关信息213条。
在传播媒体中,微信相关信息最多,总计78条,占比36.62%;其中“微信”总计发布相关信息78条。
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中国基金报记者 吴君近期,中国证券投资基金业协会在其官网发布,列举了七类经营异常机构的情形,包括信息报送异常机构超12个月未整改、未选择机构类型、超过12个月无在管基金、被认定不能持续符合备案条件等。涉及出具专项法律意见书的,如果管理人未能在3个月内提交符合要求的专项法律意见书,将被注销私募基金管理人登记。
头条号 · 中国基金报 2022-02-09 01:54
本文转自:中国基金报中国基金报记者 吴君近期,中国证券投资基金业协会在其官网发布,列举了七类经营异常机构的情形,包括信息报送异常机构超12个月未整改、未选择机构类型、超过12个月无在管基金、被认定不能持续符合备案条件等。涉及出具专项法律意见书的,如果管理人未能在3个月内提交符合要求的专项法律意见书,将被注销私募基金管理人登记。
快资讯 · 人民资讯 2022-02-09 00:30
打开APP,查看更多精彩图片来源/首席风控合规官,作者/木头为提升私募基金规范化运作水平,推动行业高质量发展,中国证券投资基金业协会近日发布了),就加强经营异常私募机构自律管理相关事项明确了相关要求。私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的制度,始于2018年3月27日中基协发布的)。根据要求,私募基金管理人在出现以下八种情形时,中基协将要求私募基金管理人委托律师事务所对有关事项进行查验,并在3个月内提交专项法律意见书:被公安、检察、监察机关立案调查的;被行政机关列为严重失信人,以及被人民法院列为失信被执行人的;被证券监管部门给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分,情节严重的;拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的;因严重违法违规行为,证券监管部门向协会建议采取自律管理措施的;多次受到投资者实名投诉,涉嫌违反法律法规、自律规则,侵害投资者合法权益,未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的;经营过程中出现规定的不予登记情形的;其他严重违反法律法规和等自律规则的相关规定,经营管理失控,出现重大风险,损害投资者利益的。
搜狐新闻 · 首席风控合规官 2022-02-09 00:21
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TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-02-09 02:11:19
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