时间:2022-07-19 21:33:54文章来源:中国证券报 分类:财经 涉及城市: -
部分券商在名单管理和跨墙管理方面存在问题在名单管理方面,少数券商将限制名单的入单时点提前至通过立项之日、签订保密协议或进场开展工作孰早的时点(即观察名单要求),这种做法看似限制名单的管理执行标准更严格,但因为限制名单并非保密名单,入单时点过度前移,可能导致内幕信息的泄漏和不当流动。 鼓励券商结合自身情况细化并完善信息隔离墙制度中证协总结了业内信息隔离优秀经验供行业借鉴,包括将限制名单扩展运用,加强新三板业务持续督导期内的管理,加强对投顾业务的管理,加强非保密侧业务之间的业务协作,加强跨墙人员管理等。 有券商提出,母子公司及子公司之间信息隔离墙机制和标准、境内外信息隔离墙制度衔接、新三板业务的有关信息隔离要求等,需进一步研究;观察名单和限制名单的维护大多依靠投资银行业务端的录入与更新,容易产生操作风险(如延迟出入单等),影响制度实施的有效性等等。
自2022年07月12日21:00:00至2022年07月19日21:00:00,共有事件相关信息63条。
在传播媒体中,网页相关信息最多,总计34条,占比53.97%;其中“新浪财经”总计发布相关信息7条。
整体来看,中性信息最多,总计63条,占比100%。
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--> 在跨墙管理方面,个别券商在出具投价报告时,以分析师仅在投价报告上签字并未实际接触敏感信息为由,“署名分析师”未履行跨墙手续;少数券商跨墙人员履行跨墙手续不及时或不完整。#该摘要由财秘智能技术提供
财经头条 · 财经头条 2022-07-19 21:27
信息隔离墙起效果了吗?记者了解到,近日中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会就实施情况开展了调研。业内人士表示,暴露出的不合规和执行难点或将成为下一步监管和规则修订的出发点。调研中发现,在开展保密侧业务时,少数券商看似限制名单的管理执行标准严格,但因为限制名单并非保密名单,入单时点过度前移,可能导致内幕信息的泄漏和不当流动。在跨越信息隔离墙管理方面,个别券商在出具投价报告时以分析师仅在投价报告上签字,并未实际接触敏感信息为由,“署名分析师”未履行跨墙手续;少数券商跨墙人员履行跨墙手续不及时或不完整。
网易新闻 · 上海证券报 2022-07-19 21:10
e公司讯,记者获悉,中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会近日就实施情况开展了调研。调研发现,部分券商在名单管理和跨墙管理方面存在一定问题。在名单管理方面,少数券商将限制名单的入单时点提前至通过立项之日、签订保密协议或进场开展工作孰早的时点,这种做法看似限制名单的管理执行标准更严格,但因为限制名单并非保密名单,入单时点过度前移,可能导致内幕信息的泄漏和不当流动。
证券时报e公司网站 · 证券时报e公司网站 2022-07-19 21:02
热点网络分析:应急科普地震时身处楼内该如何自救? 发生地震时千万别惊慌,实施及时有效的避震方法,可以降低伤害。 比如躲在结实的桌子下,住在低层的居民可以迅速跑到室外的空旷地带……
TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-07-19 21:33:54
【舆情监测分析】温馨提示:不要躺在床上或沙发上抽烟,特别是身体劳累或者醉酒之后,烟头落在沙发、被褥上易引发火灾。 应急科普
TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-07-19 21:33:54
【舆情监测热点】空军拉彩烟高清壁纸8月26日,2022年空军航空开放活动暨长春航空展开幕。 一个个高难度动作,一缕缕飞出的彩烟,带来超震撼视觉盛宴。 网友:这怕不是彩虹制造机吧!
TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-07-19 21:33:54
【舆情监测热点】学法律护权益张警官普法谁不想要甜甜的恋爱? 法姐讲法超话法律能保护婚姻和财产,却保护不了爱情和幸福! via~湖南高院网友讨论~原来老一辈才是恋爱高手,无论怎样,闲暇学习相关法律知识并不简单今日说法,人人学法开学季
TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-07-19 21:33:54
热点舆情报告:2月14日,新华联公告称,新华联文化旅游发展股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到湖南省长沙市中级人民法院(以下简称“长沙市中院”)民事判决书((2022)湘01民初453号),长沙市中院对中国工商银行股份有限公司长沙德雅路支行(以下简称“工行长沙德雅路支行”)与公司下属子公司长沙新华联铜官窑国际文化旅游开发有限公司(以下简称“长沙铜官窑”)等金融借款合同纠纷做出一审判决。 判决情况显示,原告工行长沙德雅路支行与被告长沙铜官窑签订的《固定资产借款合同》提前到期;长沙铜官窑向工行长沙德雅路支行偿还借款本金人民币592,000,000元及相关利息、罚息和复利,支付律师费;原告工行长沙德雅路支行对长沙铜官窑提供抵押并办理了抵押登记的不动产享有优先受偿权,对未办理权证的不动产长沙
TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-07-19 21:33:54
舆情监测热点 - 今天(2月15日)是全市中小学、幼儿园春季开学第一天,上海公安机关主动对接市教委相关职能部门,从严落实全市4000余个校区校园安全防范工作,通过排查整改安全隐患,整治校园周边交通秩序,加强开学护校等工作,确保校园安全形势持续稳定,维护校园周边良好治安环境,保障本市各校开学工作有序开展。 上午7时30分许,静安公安分局和教委及学校制作的《你笑起来真好看》公益宣传歌曲首度“亮相”校园门口,学生们在民警和志愿者的引导下,一路浏览并穿过摆有“校园安全”知识的展览区域并快速、有序地进入了校园。“我听了一遍就学会了,回去唱给朋友们和爸爸妈妈听”现场不少学生表示,歌词好记易懂,曲调识别度高,能边听边唱间,掌握校园安全知识,提升自我保护意识。“相较以往的宣传模式,以更加平易近人
TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-07-19 21:33:54
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