中原证券 - 第5页

2023-06-02 头条分析2023

【舆情监测分析】走资本节约型新路应成券商融资新风气

[中原证券]【舆情监测分析】证监会表示，已关注到有关上市证券公司再融资行为，证监会一直倡导证券公司自身必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场“看门人”作用。“结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等合理确定融资计划及方式，证券公司董事会和股东大会要统筹平衡，审慎决策，切实维护各类投资者特别是中小投资者合法权益。” 事实也证明了这一点，我们注意到，在财达证券与天风证券的再融资方案中，证监会的上述表态已经上升为国家产业政策导向，与《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司风险控制指标管理办法》等规则处于并列地位。今年5月中旬，面对中原证券的定增再融资，交易所向该公司发出了问询：“结合业务报告期内的经营状况、盈利情况、未来具体发展规划、现有货币资金的使用安排、募集资金具体投入安排及内容、投入金额测算依据等，说明本次融资的必要性、融资规模的合理性。”对于券商自身而言，从风控指标、业务规模扩张等角度出发，进行合理的融资是必要的，也是可行的。。...

2023-06-05 头条分析2023

中原证券被责令改正：发布研报业务相关制度不完善等👪

[中原证券]中新经纬6月5日电5日，因发布证券研究报告业务相关制度不完善等，中原证券收到河南证监局行政监管措施决定书。中原证券的上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《发布证券研究报告暂行规定》相关规定，根据相关规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。来源：中原证券公告中原证券对此表示，高度重视上述问题，完全接受河南证监局的监管决定，将严格按照监管要求完成整改。。...

2023-06-05 头条分析2023

下调投行员工固定薪酬，降幅超5000元🤔

[中原证券]另有网传消息称，上述头部券商对投行业务MD（董事总经理）以下职级员工的固定薪酬进行普降，但暂未涉及奖金部分；MD或调整奖金但暂未下调基本工资。当时甚至有头部券商针对应届硕士生开出每月3.8万乃至4.5万的固定薪酬。“年终奖降没降”引热议券商中国记者注意到，近期各券商密集发放年终奖，降薪成为行业绕不过的话题。有券商人士告诉记者，券商前台业务人员的收入本来就随着年份不同有着较大的波动，大年和小年的差异巨大，2022年行业整体业绩下滑，年终奖缩水也在预期之内。。...

2023-06-05 头条分析2023

银行理财子另起炉灶，直销APP能否打破代销依赖⛏️

[中原证券]目前业内普遍认为，理财子APP等直销模式仍处于试水阶段，线上APP自建渠道需要大量成本，且与母行功能存在重叠，短期内难以与母行代销、他行代销形成“三足鼎立”之势。监管三问国联证券70亿元定增必要性，券业再融资节奏放缓2020年-2021年，共有29家券商再融资，合计募资近2000亿；2022年至今，仅有9家券商实施再融资，实际募资额还不到前两年的一半，而更多券商还在申报的路上“翘首以盼”。深交所向美邦服饰下发年报问询函，要求说明会计政策变更的依据及合理性，是否存在通过变更规避股票被实施退市风险警示的情形。。...

2023-06-07 头条分析2023

一天五张罚单！涉及多家中小券商🐳🐳💰💰

[中原证券]中国证券报记者梳理发现，5月以来，已有山西证券、太平洋证券、首创证券、中原证券等多家券商或其相关员工因研报业务违规被罚，无证上岗、研报制作审慎性不足、研报业务管理制度等多方面问题受到监管重点关注。中国证券报记者梳理发现，5月以来，已有山西证券、太平洋证券、首创证券、中原证券等多家券商或其相关员工因研报业务违规被罚，无证上岗、研报制作审慎性不足、研报业务管理制度等多方面问题受到监管重点关注。来源：上海证监局经查，申港证券2022年发布的某证券研究报告存在无法保证部分信息来源真实性等情形，不符合《发布证券研究报告暂行规定》第九条的规定。。...

2023-06-08 头条分析2023

4家券商、8人集体被罚🤞

[中原证券]6月8日，深圳证监局和广东证监局披露涉及至少4家券商以及相关分析师个人的处罚公告，均涉及研究所业务，处罚措施包括出具警示函措施、采取监管谈话等。“这些其实都是去年监管研报业务‘双随机’检查后的处罚落地，近年来监管趋势从严，很多券商研究所目前都在整改。”南方某券商研究所负责人对券商中国记者表示，不仅研究业务，券商分支机构、投行业务以及资管业务等在今年收到的处罚都不少。具体来看：（1）招商证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。同时，张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清作为招商证券证券分析师，发布的研究报告《攻守交织、静候破晓——A股2022年2月观点及配置建议》表述不严谨，对于A股市场走势分析的预测方法、分析逻辑以及所引用的前期研报观点等情况，均未在该份研报中予以充分说明，深圳证监局决定对它们采取出具警示函的行政监管措施。。...

2023-06-08 头条分析2023

监管出手！多家券商和明星分析师被点名🪓

[中原证券]来看详情——研报业务管理不足粤开证券分析师遭“双罚”经查，粤开证券在研究报告业务中存在以下两项问题：一是业务管理方面存在不足，如未建立媒体报道监测机制、利益冲突合规审查不到位、部分接受媒体采访内容未经合规部门报备、部分股票入覆盖池的内部审核不到位，未针对非客户服务性质的独立调研和带有客户服务性质的联合调研制定相应规范。同时，分析师李兴也因“制作的部分研究报告对上市公司财务数据预测不严谨”，被一同出具警示函。东亚前海证券被谈话所长被警示再来看合资券商东亚前海证券，深圳证监局指出，其证券研究报告业务存在三方面问题：一是内控机制不完善及执行不到位。。...

2023-06-08 头条分析2023

【网络舆情热点】4家券商、8人集体被罚

[中原证券]【网络舆情热点】6月8日，深圳证监局和广东证监局披露涉及至少4家券商以及相关分析师个人的处罚公告，均涉及研究所业务，处罚措施包括出具警示函措施、采取监管谈话等。“这些其实都是去年监管研报业务‘双随机’检查后的处罚落地，近年来监管趋势从严，很多券商研究所目前都在整改。”南方某券商研究所负责人对券商中国记者表示，不仅研究业务，券商分支机构、投行业务以及资管业务等在今年收到的处罚都不少。具体来看：（1）招商证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。同时，张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清作为招商证券证券分析师，发布的研究报告《攻守交织、静候破晓——A股2022年2月观点及配置建议》表述不严谨，对于A股市场走势分析的预测方法、分析逻辑以及所引用的前期研报观点等情况，均未在该份研报中予以充分说明，深圳证监局决定对它们采取出具警示函的行政监管措施。。...

2023-06-11 头条分析2023

中原证券(601375.SH)2022年度拟每股派0.007元6月19...

[中原证券]中原证券（601375.SH）发布公告，本次利润分配以方案实施前的公司总股本为基数，向全体股东（包括A股股东及H股股东）每股派发现金红利0.007元（含税）。本次权益分派的除权（息）日为2023年6月19日。。...

2023-06-12 头条分析2023

中原证券(601375.SH)董事长菅明军退休🧬

[中原证券]中原证券（601375.SH）发布公告，公司董事长菅明军先生因达到法定退休年龄，根据河南省委组织部通知，菅明军先生到龄退休。近日，菅明军先生向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事长、董事、董事会下属专门委员会委员和执行委员会主任委员等一切职务，并向董事会确认其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东或债权人的事宜。。...

2023-06-12 头条分析2023

中原证券：董事长菅明军因达到退休年龄辞职🐂

[中原证券]北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）6月12日，中原证券发布公告表示，近日，因达到法定退休年龄，菅明军向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事长、董事、董事会下属专门委员会委员和执行委员会主任委员等一切职务。中原证券表示，鉴于新任董事长的产生尚需履行相应的法定程序，为满足公司经营管理需要，在公司董事会选举出新任董事长前，仍由原董事长菅明军继续履行董事长及董事职务，直至选举产生新任董事长为止。。...

2023-06-12 头条分析2023

中原证券：董事长菅明军因达到退休年龄辞职🪐

2023-06-12 头条分析2023

舆情监测分析 - 中原证券：董事长菅明军因达到退休年龄辞职

[中原证券]舆情监测分析 - 北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）6月12日，中原证券发布公告表示，近日，因达到法定退休年龄，菅明军向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事长、董事、董事会下属专门委员会委员和执行委员会主任委员等一切职务。中原证券表示，鉴于新任董事长的产生尚需履行相应的法定程序，为满足公司经营管理需要，在公司董事会选举出新任董事长前，仍由原董事长菅明军继续履行董事长及董事职务，直至选举产生新任董事长为止。。...

2023-06-13 头条分析2023

【热点舆情】国融证券董事长、总裁双双换人年内近十家中小券商高层调整

[中原证券]【热点舆情】国融证券高层人事变动天眼查信息显示，国融证券于日前完成高级管理人员备案变更，掌舵7年的侯守法已退出董事长职务，变更后新董事长为原总裁张智河，原副总裁刘翔任总裁。据悉，早在今年4月，国融证券就已完成人事调整，国融证券原董事长侯守法因个人原因辞职，不再担任公司董事长。今年1月份，张智河在接受记者专访时谈到，“近年来，国融证券以投行业务发展为战略引领，实现了债券融资和股转业务有效突破。。...

2023-06-13 头条分析2023

今年以来券商发债规模同比增近四成🍎

[中原证券]数据显示，截至6月12日记者发稿，今年以来已有66家券商机构合计发行境内债券339只，发债规模约6453.20亿元。公告显示，国金证券此前获准向专业投资者公开发行公司债券面值总额不超过120亿元，本期债券发行规模不超过10亿元，发行期限为3年期。从具体机构来看，Wind数据显示，截至6月12日，中信证券以520亿元的境内发债规模位居各券商之首；紧随其后的为广发证券，境内发债规模为453亿元；国信证券境内发债规模位居第三，为391亿元。。...

2023-06-13 头条分析2023

【网络舆情热点】今年以来券商发债规模同比增近四成

[中原证券]【网络舆情热点】数据显示，截至6月12日记者发稿，今年以来已有66家券商机构合计发行境内债券339只，发债规模约6453.20亿元。公告显示，国金证券此前获准向专业投资者公开发行公司债券面值总额不超过120亿元，本期债券发行规模不超过10亿元，发行期限为3年期。从具体机构来看，Wind数据显示，截至6月12日，中信证券以520亿元的境内发债规模位居各券商之首；紧随其后的为广发证券，境内发债规模为453亿元；国信证券境内发债规模位居第三，为391亿元。。...