中天国富证券 - TOOM舆情

2023-08-15 头条分析2023

11家触监管红线超去年同期，触发处罚背后往往有共同原因👩‍💼

[中天国富证券]财联社8月15日讯（记者肖斐歆）今年以来，屡屡见到的不仅仅是投行、经纪、研究等业务罚单，还有一个大类，来自资管业务。从罚单内容来看，涉及的违规类型包括违规新增产品、尽职调查不规范、其他内控不规范、独立性不足、运作不规范、未有效履行投资管理职责、投资者适当性管理不规范等，其中内控问题在资管罚单中被提及最为频繁。从不同券商的具体违规情况来看，国都证券存在三大问题，一是个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。。...

2023-08-26 头条分析2023

"牛市旗手"开足马力，头部券商加入回购大军🦓

[中天国富证券]虽然各家券商公告内容不尽相同，但核心内容都是响应最近监管要求，同步下调证券交易佣金，且下调幅度也较为一致：其中沪深交易所，涉及A股、B股、存托凭证品种的交易佣金，将在原有佣金基础上下调0.00146%。自2023年8月28日起，招商证券将按照公告要求，对存量投资者沪深交易所A股股票交易、沪深交易所B股股票交易、北交所证券交易的证券交易经手费进行相应下调。自2023年8月28日起，公司将对存量投资者在原A股股票、B股股票、北交所证券交易佣金费率基础上，按照通知对应交易品种同比例下调佣金费率。。...

2023-09-09 头条分析2023

新闻舆情监测 - 头部券商中秋回馈投资者，一等奖送汽车🛶

[中天国富证券]近日，一些投资者就遭遇了近乎以假乱真的冒充某家头部券商骗局，直接收到骗子发来的包裹传单，号称中秋感恩回馈抽奖，最高奖项可获得价值9.9万元五菱宏光MINIEV，同时，内含投顾人员二维码，并配有中证协相关从业者真实截图，令投资者吃惊。 9月6日，该头部券商直接在官网和官方微信发布公告称，该公司从未给客户寄送过任何“客户感恩回馈抽奖”的快递包裹，传单的客服二维码为诈骗二维码，请广大群众提高警惕。有投资者在小红书上晒出的照片显示，包裹内部传单印着：“公司一直坚持以客户为中心，坚持与客户彼此成就、共同成长，共创未来，为此，公司举办‘2023年中秋感恩客户回馈活动’六大奖项等您来领！最高可获得一台五菱宏光MINIEV！价值9.99万元！”“这放在整个券商界都相当炸裂的吧，下午莫名收到一个快递，打开一整个无语住…”小红书相关用户表示。。...