【舆情监测分析】又有券商分析师,被监管点名批评!
[兴业证券]【舆情监测分析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 经查,上海证监局发现上海证券发布的研究报告《原料自主可控,引领POCT检测发展》存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形,决定对上海证券采取出具警示函的监督管理措施。 在监管部门近期向各券商下发的《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》(下称“通报”)中再次重申四大法规规范要求:一、加强研报信息来源和留痕管理,打牢高质量研报坚实基础;二、强化研报制作、审核、发布全流程内部控制,着力提升专业质量和合规水平;三、规范公开发表言论和客户服务活动管控,强化舆情风险管理;四、完善人员绩效考核和内部问责制度,促进行业发展行稳致远。。...
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