[华东政法大学国际金融法律学院]热点舆情 - 对此，华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧对《证券日报》记者表示，无论是定期报告还是临时报告，信息披露是上市公司的“常规动作“和“必选动作”，而且披露虚假信息或者违规不披露信息非常容易被查处，所以信披违法罚单常年位居首位。“虚假陈述行为的后果，很多具有延续性，短期易遮掩，长期难持续，暴露概率大。” 另外，中新科技涉及未按规定如实披露关联方资金占用和违规担保，导致公司信披违法，浙江监管局对公司实际控制人、董事及高管等9人开出9张罚单，合计处罚660万元。 内幕信息传递日趋隐蔽专家：露头就要严打内幕交易是仅次于信息披露违法的高发违法类型，年内开出共13张罚单。。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]舆情事件分析：不过，在实际操作中，证券中介机构违法案件、部分主体失职缺位现象时有发生，监管部门通过强执法，对中介机构证券违法违规案件释放零容忍信号；通过查案、办案和典型案例公示等方式，对中介机构未勤勉尽责起到警示作用。 具体来看，上海证监局对光大证券出具警示函，原因是该公司作为赢鼎教育的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形。 民生证券被深交所给予“书面警示”罚单，理由是其推荐的深圳市穗晶光电股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并在创业板上市申请，发行人撤回发行上市申请后，证监会在现场检查中发现民生证券作为项目保荐人，存在履行职责不到位和违规情形。。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]网络舆情分析：接受《》记者采访的专家表示，今年以来，资本市场退市力度和出清速度明显加快，“有进有出、能进能出”常态化退市机制基本形成，这是全面注册制时代的必然趋势。 具体来看，在21家触及财务类退市指标的企业中，有14家企业存在最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见审计报告的情形；有7家企业存在最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元的情形；有9家企业存在最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值的情形，这意味着多家企业同时触及多项财务类指标。“退市新规实施后，我国退市企业数量大幅增长、退市效率进一步提升、退市进程进一步加快。”清华大学五道口金融学院副院长田轩对《》记者表示，从退市公司情况来看，多数企业触及了财务类退市指标，关键原因不仅在于退市标准有了更为严格的要求，退市审查、执行力度也明显加大。 投资者保护同步推进在多元化退市制度下，除了财务类指标扮演主要角色外，因触及交易类退市指标、重大违法强制退市指标而退出资本市场的公司数量越来越多。。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]负面 热点舆情 - 存在虚假误导性宣传11家证券投资咨询机构被罚 时间：2023-05-06 02:16:31文章来源：证券日报 分类：财经 涉及城市：广东省深圳市 - 福田区 谈及“虚假、误导性宣。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]建制度投保体系持续完善与注册制改革同向同行，近年来，投资者行权维权机制建设取得重要突破，投资者民事救济和纠纷解决渠道更趋通畅，投资者保护体系愈加完善。 《关于依法从严打击证券违法活动的意见》等文件的出台，也进一步夯实了投资者保护的执法体系，提高了信息披露造假等证券期货犯罪的惩罚力度，强化了对侵害投资者行为的震慑。 比如，*ST紫晶、*ST泽达两家涉嫌欺诈发行和业绩造假的上市公司日前被勒令退市，投资者赔偿救济措施同步发布，特别代表人诉讼和先行赔付的探索，彰显了对保护投资者合法权益的重视。“依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。”。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]（小标题）建制度投保体系持续完善与注册制改革同向同行，近年来，投资者行权维权机制建设取得重要突破，投资者民事救济和纠纷解决渠道更趋通畅，投资者保护体系愈加完善。 《关于依法从严打击证券违法活动的意见》等文件的出台，也进一步夯实了投资者保护的执法体系，提高了信息披露造假等证券期货犯罪的惩罚力度，强化了对侵害投资者行为的震慑。 比如，*ST紫晶、*ST泽达两家涉嫌欺诈发行和业绩造假的上市公司日前被勒令退市，投资者赔偿救济措施同步发布，特别代表人诉讼和先行赔付的探索，彰显了对保护投资者合法权益的重视。“依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。”。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]热点舆情 - 综合来看，信披违规、违反投资者适当性、未充分履行谨慎勤勉义务以及未及时向中国证券投资基金业协会履行报告义务等成为被罚重点。 超五成涉信披违规从上述44家私募被处罚的原因来看，今年有23家私募涉及信披违规，占比超过五成，如未按照合同约定向投资者披露基金净值、触及预警线和止损线等影响投资者权益的相关信息。 此外，今年以来，北京证监局和深圳证监局还发布多份辖区私募基金监管情况通报，披露了私募行业其他违规事项，包括异常交易，如大额买卖申报撤单，主动成交占比高影响股价，买入风险警示股超限；违反合同约定，触及止损线后未清算，总资产占净资产的比例超限，未按照合同约定的投资范围和投资比例进行投资；规避投资者适当性要求，放任、协助甚至唆使投资者通过多人“拼单”等方式“满足”合格投资者条件；涉嫌利益输送，违反廉洁从业规定；有关私募机构从业人员通过高价购买弱资质信用债，协助有关债券发行人滚续发行增量债券，或协助部分证券从业人员获取债券发行人增量债券承销业务，滋生利益输送、廉洁从业问题。。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]事件分析 - 上述11家公司中，有9家公司股价已经低于或接近1元股。“全面注册制实施以来，ST公司退市压力进一步加大，部分公司股东希望通过增持以及其他并购重组的方式，来重建信心和摆脱困境。” 增持护盘难改退市命运6月1日晚间，*ST新海发布3份公告，包括公司实际控制人增持超过1%、实际控制人下一步增持计划以及公司面临面值退市风险。 但是，也有公司股价依旧下跌，无法避免退市局面，如ST美置、*ST宋都，在发布实施增持公告后，依旧触及面值退市指标。。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]上述11家公司中，有9家公司股价已经低于或接近1元股。“全面注册制实施以来，ST公司退市压力进一步加大，部分公司股东希望通过增持以及其他并购重组的方式，来重建信心和摆脱困境。” 增持护盘难改退市命运6月1日晚间，*ST新海发布3份公告，包括公司实际控制人增持超过1%、实际控制人下一步增持计划以及公司面临面值退市风险。 但是，也有公司股价依旧下跌，无法避免退市局面，如ST美置、*ST宋都，在发布实施增持公告后，依旧触及面值退市指标。。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]与会专家认为，压严压实中介机构责任是全面注册制改革的重要着力点，在加大“看门人”法律责任的同时，对中介机构责任的认定也要宽严适度，符合“过罚相当”原则。 在新证券法以及新的代表人诉讼机制下，中介机构如何既有效防范风险又促进资本市场高质量发展，这是摆在法律界和证券界面前的时代课题。“注册制核心是信息披露，我们中介机构作为‘看门人’，深感责任重大。” 毛宗平表示，证券经营机构的高质量发展，必须做到战略清晰、定位准确、专业力强、管控有效、发展持续、文化优良。“这样的机构才是高质量的机构，这样的发展才是高质量的发展，而不是一味寻求短期内赚大钱、赚快钱、做大买卖、打擦边球。”科学配置中介机构责任加强法治建设，压严压实中介机构责任是注册制改革的一大着力点。。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]【舆情监测分析】与会专家认为，压严压实中介机构责任是全面注册制改革的重要着力点，在加大“看门人”法律责任的同时，对中介机构责任的认定也要宽严适度，符合“过罚相当”原则。 在新证券法以及新的代表人诉讼机制下，中介机构如何既有效防范风险又促进资本市场高质量发展，这是摆在法律界和证券界面前的时代课题。“注册制核心是信息披露，我们中介机构作为‘看门人’，深感责任重大。” 毛宗平表示，证券经营机构的高质量发展，必须做到战略清晰、定位准确、专业力强、管控有效、发展持续、文化优良。“这样的机构才是高质量的机构，这样的发展才是高质量的发展，而不是一味寻求短期内赚大钱、赚快钱、做大买卖、打擦边球。”科学配置中介机构责任加强法治建设，压严压实中介机构责任是注册制改革的一大着力点。。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]对违规减持处罚需要区分故意还是过失从监管部门处罚原因来看，涉及减持未按要求提前信披或及时信披、违反此前承诺减持、超比例减持、禁止交易“窗口期”减持等。 从上市公司公告来看，大多股东或董监高表示是因为误操作或对规则理解不充分导致违规减持，并向上市公司及广大投资者致歉。 华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧认为，从交易者背景身份来看，董监高违规减持是不应该的，因为持有上市公司股份的董监高，对于监管规则的变化有着更高的注意义务，在减持股份之前确认减持的合规性，不知道政策或者规则变化不应该成为一个合理的“避风港”。。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]随着社交媒体的发展，舆情监控已逐渐成为企业在品牌公关和营销中必不可少的一部分。但是，很多人担心舆情监控会侵犯个人隐私，甚至对个人言论进行监控。那么，舆情监控到底会不会监控个人言论呢？首先，要明确的是，舆情监控主要是针对公共舆情的监控和分析，。...
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[华东政法大学国际金融法律学院]发现舆情监测系统融资发现舆情监测系统是一款能够帮助企业及政府机构实时监测网络舆情，提供舆情数据分析和处理服务的系统。近日，该系统成功完成融资，获得了数百万人民币的资金支持。以下是该系统的融资详情：1. 融资方案发现舆情监测系统此次融资方。...
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