5名分析师无证上岗太平洋证券遭责令改正👩‍🌾

[太平洋证券研究院]云南证监局指出，5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。 监管部门还发现，太平洋证券《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》相关规定将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。 对此，太平洋证券表示，公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定，加强证券研究报告业务管理。。...