河北证监局 - TOOM舆情

2022-05-18 头条热点

【事件分析】V观财报｜财务总监“失联”最新进展

[河北证监局]【事件分析】截图来源：福成股份公告实控人和财务总监拟被认为不适当人选具体来看，河北证监局表示，李福成作为福成股份实际控制人，违规干预福成股份生产经营管理及财务、会计活动，导致福成股份独立性和内部控制存在缺陷，违反了《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发202014号）“实际控制人要履行诚信义务，维护上市公司独立性”要求和《上市公司治理准则》（证监会公告201829号）第七十一条第二款、第七十二条的规定。根据《证券法》第一百七十条第二款等规定，河北证监局拟对其采取责令改正、认定为不适当人选的行政。...

2020-12-30 头条热点

今日舆情事件：称＂中国有1.4亿ED患者＂，常山药业被罚60万元

[河北证监局]今日舆情事件：河北证监局网站12月29日发布行政处罚决定书称，常山药业前年披露的"国内ED患者人数约1.4亿人，未来市场空间广阔"内容已构成误导性陈述。《公告》披露案涉信息的行。...

2020-12-25 头条热点

热点网络分析：“十三五”期间河北证监局搭建多层次资本市场体系服务实体经...

[河北证监局]热点网络分析：多层次资本市场体系逐步完善记者从河北证监局获悉，与“十二五”期末相比，截至2020年11月末，河北上市公司数量为60家（其中主板36家、中小板11家。...

2023-03-19 头条分析2023

热点舆情事件：长期突破法律底线，所在单位也敷衍塞责

[河北证监局]热点舆情事件：长期突破法律底线且对抗监管《监管通讯》中的案例通报显示，某证券营业部及从业人员买卖股票被“双罚”。河北证监局在投诉举报核查中发现某证券营业部负责人违规买卖股票，虽然违法违规行为已过行政处罚追溯时效，但考虑其长期突破法律底线且对抗监管等行为性质恶劣，河北证监局对其采取认定为不适当人选的行政监管措施。另1份罚单显示，经查，财达证券保定莲池北大街营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出该营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。。...

2023-03-30 头条分析2023

舆情事件分析：公司货运供应商竟由实控人兄弟掌控龙星化工隐瞒关联交易未披...

[河北证监局]舆情事件分析：决定书内容显示，在现场检查中发现，龙星化工实控人的弟弟刘红山于2018、2019年期间实际控制了两家运输公司，随后于2019年-2021年期间与龙星化工发生关联交易超1亿元，但龙星化工未曾披露过相关事项。据公告，河北证监局在对龙星化工现场检查中发现，沙河市奥翔运输有限公司与沙河市通泰汽车运输有限公司分别于2018年12月、2019年4月开始由刘红山实际控制，而刘红山为龙星化工实控人刘江山的弟弟。在刘红山成为上述两家企业实控人后，龙星化工于2019年至2021年与上述两家运输公司发生运输交易金额（合并计算）分别为2641.76万元、4311.56万元、5140.29万元。。...

2023-04-05 头条分析2023

【事件分析】基金销售五大问题！又有银行被罚

[河北证监局]【事件分析】河北证监局网站显示，某大型国有银行河北省分行在开展基金销售业务中存在五大问题，被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施，其中提到的“对部分基金产品在认购期实施特别的考核激励政策”这一违规行为，更是引发行业高度关注。事实上，无论是在《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，还是在《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》等多份文件中，监管层都多次强调，基金销售机构不得将基金销售收入作为主要考核指标，不得实施短期激励，不得针对认购期基金实施特别的考核激励，切实改变“重首发、轻持营”的现象。《决定书》中提到，经查，你行基金销售业务存在以下问题：部分分支机构及代理网点基金销售业务负责人未取得基金从业资格、对部分基金产品在认购期实施特别的考核激励政策、未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查并形成自查报告、合规风控人员对基金销售业务经营运作进行监督检查的履职有效性存在不足等五大问题，我局决定对你行采取出具警示函的行政监管措施。。...

2023-04-08 头条分析2023

【热点舆情】基金销售违规！又有多家银行被罚

[河北证监局]【热点舆情】综合来看，上述银行涉及的问题包括对于基金推介的话术不规范、部分支行从事基金推介工作的员工和实际负责人未获得基金从业资格、基金销售业务的专门合规风控人员未满足独立性和有效性要求，且未按照内部制度对基金销售业务进行监督和现场检查等。唐山银行基金销售业务存在五项违规从河北证监局公布的警示函内容来看，唐山银行在基金销售业务开展过程中存在以下五项问题：一、内部相关“营销指引”中对基金推介的话术设计不规范，部分用词可能对投资者产生误导，属《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）第二十四条第一项所列禁止性行为。四、基金销售业务的专门合规风控人员未满足独立性和有效性要求，且未按照内部制度对基金销售业务进行监督和现场检查，不符合《销售办法》第二十六条第一款规定。。...

2023-04-10 头条分析2023

【舆情监测热点】基金销售违规，近一月7家机构被警示

[河北证监局]【舆情监测热点】券商中国记者梳理发现，截至4月7日，仅近一个月以来，各地证监局就对7家金融机构出具了关于基金销售违规的行政监管措施决定书，监管方向主要聚焦人员管理、宣传推介、合规风控、考核激励四大方向，如部分机构的基金销售业务人员、合规风控人员未取得基金从业资格，个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金等。对于上述基金销售乱象，各地证监局也在行政监管的决定书中表示，各家基金销售机构应严格对照基金销售相关法律法规，进一步完善相关制度流程，增强合规管理能力，执行合规管理要求，强化人员资质管理，杜绝上述问题再次发生。 7家基金销售机构被行政监管例如，4月6日，河北证监局发布《关于对唐山银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，公告显示，河北证监局在2023年3月唐山银行的基金销售业务开展了现场检查，经查存在五大问题：一是内部相关“营销指引”中对基金推介的话术设计不规范，部分用词可能对投资者产生误导；二是部分支行从事基金推介工作的员工和实际负责人未取得基金从业资格；三是基金产品准入委员会未包括产品研究人员及合规风控人员；四是基金销售业务的专门合规风控人员未满足独立性和有效性要求，且未按照内部制度对基金销售业务进行监督和现场检查；五是内部管理制度未及时根据中国证监会规章进行修改，不符合《销售办法》第二十五条规定。。...

2023-04-10 头条分析2023

网络舆情热点 - 近一个月7家基金销售机构被警示监管重拳出击四大违规乱...

[河北证监局]网络舆情热点 - 证券时报记者梳理发现，截至4月7日，仅近一个月以来，各地证监局就对7家金融机构出具了关于基金销售违规的行政监管措施决定书，监管方向主要聚焦人员管理、宣传推介、合规风控、考核激励四大方向，如部分机构的基金销售业务人员、合规风控人员未取得基金从业资格，个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金等。对于上述基金销售乱象，各地证监局也在行政监管的决定书中表示，各家基金销售机构应严格对照基金销售相关法律法规，进一步完善相关制度流程，增强合规管理能力，执行合规管理要求，强化人员资质管理，杜绝上述问题再次发生。 7家基金销售机构被行政监管4月6日，河北证监局发布《关于对唐山银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，公告显示，河北证监局在2023年3月唐山银行的基金销售业务开展了现场检查，经查存在五大问题：一是内部相关“营销指引”中对基金推介的话术设计不规范，部分用词可能对投资者产生误导；二是部分支行从事基金推介工作的员工和实际负责人未取得基金从业资格；三是基金产品准入委员会未包括产品研究人员及合规风控人员；四是基金销售业务的专门合规风控人员未满足独立性和有效性要求，且未按照内部制度对基金销售业务进行监督和现场检查；五是内部管理制度未及时根据中国证监会规章进行修改，不符合《销售办法》第二十五条规定。。...

2023-05-08 头条分析2023

【热点舆情】基金代销成关注重点多地证监局开展现场检查

[河北证监局]中性【热点舆情】基金代销成关注重点多地证监局开展现场检查时间：2023-05-08 05:27:20文章来源：证券时报网分类：财经涉及城市：天津市天津市 - 河北区证券时报记者梳理发现，目。...

2023-05-31 头条分析2023

【事件分析】多项私募违规！又有券商被罚

[河北证监局]【事件分析】就近期情况来看，因私募资管业务被点名的券商数量明显增加，本月首创证券、国都证券等均因类似情况而招致警示函。来看详情——涉及“五宗罪”长城国瑞证券被责令改正首先来看此次长城国瑞证券被监管点出的问题——经查，长城国瑞证券在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在以下问题：一是独立性不足，个别资产管理计划构成关联交易，公司虽根据内部制度提交股东会审并由非关联股东表决通过，但在股东大会召开前报请作为关联方的控股股东审批同意。中证协信息显示，杨堃和赵洪伟此前均曾有在中国长城资产管理股份有限公司（下称“中国长城”）工作的经历，先后于2015年、2017年在长城国瑞证券办理执业登记，至今已工作多年。。...

2023-06-01 头条分析2023

替客户炒股近6年、成交逾七千万，还亏了145万🈺

[河北证监局]一位券商员工在近6年的时间里私下接受客户委托买卖证券超过七千万元，造成了逾145万元的损失，最终遭监管立案调查。成交超7500万，累计亏损逾145万河北证监局表示，对孙某春涉嫌私下接受客户委托买卖证券一案进行了立案调查、审理。例如，2023年1月9日，北京证监局发布行政处罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。。...

2023-06-02 头条分析2023

【舆情监测分析】指使旗下上市公司不按规定披露信息冀中集团及相关责任人领...

[河北证监局]【舆情监测分析】本报记者刘钊6月1日晚间，冀中能源集团有限责任公司（下称“冀中集团”）发布公告称，冀中集团组织冀中能源、华北制药两家上市公司增加在冀中能源集团财务有限责任公司（下称“财务公司”）的存款，并指使冀中能源、华北制药不按规定披露与存款相关的关联交易信息，河北证监局对公司及相关当事人作出相应行政处罚。冀中集团表示：“截至2023年4月28日，上述问题已整改完毕，冀中能源在财务公司存款已降至49.76亿元，未超过已披露的最高限额；华北制药在财务公司存款为0，财务公司向华北制药发放的贷款余额为0。受到上述行政处罚对公司日常管理、生产经营及偿债能力不产生重大不利影响。公司将吸取经验教训，进一步加强内部治理的规范性，提高信息披露质量。”河北证监局查明，在冀中能源方面，2020年6月份至2021年4月份，冀中集团通过会议、下发通知等形式，要求冀中能源增加在财务公司的存款。上述期间，冀中能源、华北制药多次通过书面请示报告、向冀中集团主要负责人及相关高级管理人员直接汇报等形式，明确告知冀中能源、华北制药在财务公司的存款已经超过已披露的最高限额，应按规定提请股东大会审议并对外披露，请求冀中集团协调压降冀中能源、华北制药在财务公司的存款，并请示如何处理股东大会审议和信息披露事宜。。...