浙江监管局 - TOOM舆情

2022-01-20 头条热点

事件分析 - 2022年首家发起行股东增持事项获批浙江稠州商行受让股权...

[浙江监管局]事件分析 - 业内人士指出，主发起行向旗下村镇银行增资，可进一步稳固主发起行的股权主导地位，防止村镇银行的正常经营受到社会股东的不当干预；同时，还可加强村镇银行的资本实力，有效化解风险。此次获增持股份的岱山稠州村镇银行，是浙江稠州商业银行为主发起行并诚邀部分岱山县企业共同出资组建的一家村镇银行。“村镇银行自2006年启动试点工作以来，目前已逾千家。尽管村镇银行总体发展情况良好，但近年来仍有少部分村镇银行存在盈利差、资本补充不足的情况，且在过去的发展过程中积累了不少风险。”易观高级分析师苏筱芮在接受《证券。...

2022-05-09 头条热点

热点舆情 - 杭州银行股份有限公司关于股权变更获中国银保监会浙江监管局...

[浙江监管局]热点舆情 - 证券代码：600926证券简称：杭州银行公告编号：2022-024优先股代码：360027优先股简称：杭银优1可转债代码：110079可转债简称：杭银转债杭州银行股份有限公司关于股权变更获中国银保监会浙江监管局核准的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2022年5月6日，杭州银行股份有限公司（以下简称“公司”）收到《中国银保监会浙江监管局关于杭州银行股权变更的批复》（浙银保监复202222。...

2023-03-31 头条分析2023

热点舆情 - 证监会年内已开出46张罚单：信披违法数量居首内幕交易“窝...

[浙江监管局]热点舆情 - 对此，华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧对《证券日报》记者表示，无论是定期报告还是临时报告，信息披露是上市公司的“常规动作“和“必选动作”，而且披露虚假信息或者违规不披露信息非常容易被查处，所以信披违法罚单常年位居首位。“虚假陈述行为的后果，很多具有延续性，短期易遮掩，长期难持续，暴露概率大。” 另外，中新科技涉及未按规定如实披露关联方资金占用和违规担保，导致公司信披违法，浙江监管局对公司实际控制人、董事及高管等9人开出9张罚单，合计处罚660万元。内幕信息传递日趋隐蔽专家：露头就要严打内幕交易是仅次于信息披露违法的高发违法类型，年内开出共13张罚单。。...

2023-04-22 头条分析2023

【舆情监测热点】因理财产品信披及销售管理不规范杭银理财被罚45万元

[浙江监管局]【舆情监测热点】央广网北京4月22日消息（记者于琦）4月21日，中国银保监会浙江监管局行政处罚信息公开表显示，杭银理财有限责任公司存在理财产品信息披露及销售管理不规范，信息登记及数据报送不准确的违法违规事实。中国银保监会浙江监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，对杭银理财罚款人民币45万元。。...

2023-04-28 头条分析2023

【事件舆情分析】广发银行杭州分行被罚405万，涉贷款被挪用于房地产行业...

[浙江监管局]【事件舆情分析】具体如下：一、对公授信业务开展不审慎，流动资金贷款被挪用于房地产行业。二、对公授信业务开展不审慎，流动资金贷款被挪用于购买信托产品、结构性存款、关联小额贷款公司经营。六、个人贷款管理不审慎，个人贷款资金被挪用于购买理财、信托和期货。。...

2023-06-18 头条分析2023

证监会出手，又一私募被罚！🧐

[浙江监管局]中国基金报记者忆山近日，因未按规定进行私募投资基金备案、向不合格投资者募集资金，浙江澳创资产管理有限公司（以下简称澳创资产）及其实控人、法人、总经理孙玉涛，被证监会浙江监管局给予警告，合计罚款6万元。未按规定备案产品、向不合格投资者募集资金6月16日，证监会浙江监管局公布了澳创资产及其实控人、法人、总经理孙玉涛的行政处罚决定书。今年1月13日，中基协发布公告，包括澳创资产在内的50家私募机构，因存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，而被协会注销私募基金管理人登记。。...

2023-06-19 头条分析2023

与腾讯合同纠纷案收终审判决聚力文化拟计提3.96亿元损失被深交所质疑🌝

[浙江监管局]6月17日晚间，深交所下发关注函，要求聚力文化结合天津点我、美生元的财务状况，补充说明天津点我、美生元的偿付能力，各涉诉主体对判决事项的赔偿责任；结合公司出售美生元时与交易对手的主要合同条款，说明交易对手方是否对美生元涉诉事项负有偿付责任。结合上述情况，说明公司按照二审判决预计计提3.96亿元损失的依据及合理性，是否符合《企业会计准则》的规定；结合公司最近一期期末货币现金、净资产情况，补充说明上述赔偿金额对公司2023年生产经营及财务报表可能产生的影响，公司拟采取的应对措施。据彼时的评估报告显示，以2015年9月30日为评估基准日，美生元净资产账面价值约为1.72亿元，以收益法评估后股东全部权益价值约为34.72亿元，增值率达1924.01%，给公司带来了高达32亿元的商誉。。...

2023-06-24 头条分析2023

公募基金AI交易员上线🐿️

[浙江监管局]6.23★★★★★基金新规中基协日前发布《基金管理公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，引发行业热切关注。中国基金报记者了解到，不少资管公司都在积极发力AI应用，除了交易领域，AI也有望运用在智能投研分析、产业链知识图谱、RPA AI、AI客服等领域。而从今年以来近6个月期间，资金借道股票ETF累计净流入已经超过1600亿元，创业板ETF、科创50ETF最受资金的青睐；估值已经进入底部区间的医疗、白酒，景气度回升的半导体、恒生互联网等都受到资金的追逐，相关ETF净流入资金居前。。...

2023-06-24 头条分析2023

公募基金AI交易员上线🌲

2023-07-02 头条分析2023

老牌男装又被罚！👽

[浙江监管局]中国基金报记者南深7月2日晚，ST步森公告，公司及相关当事人收到浙江证监局出具的《行政处罚事先告知书》，因多个重大事项未及时、准确披露，或相关当事人未及时告知上市公司，浙江证监局拟对ST步森警告、罚款100万元，对时任实控人、董事长警告、王春江罚款120万元，对时任董秘张优警告、罚款50万元。最长延迟11个月披露重大事项公司、实控人、董秘都被罚步森股份（ST步森）于2022年11月11日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字01120220018号），因公司涉嫌未按规定披露重大事件等，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。收到处罚后，王春江未及时告知公司，导致公司迟至2022年4月16日及22日披露上述相关情况。。...

2023-07-02 头条分析2023

老牌男装又被罚！🙏

[浙江监管局]7月2日晚，ST步森公告，公司及相关当事人收到浙江证监局出具的《行政处罚事先告知书》，因多个重大事项未及时、准确披露，或相关当事人未及时告知上市公司，浙江证监局拟对ST步森警告、罚款100万元，对时任实控人、董事长警告、王春江罚款120万元，对时任董秘张优警告、罚款50万元。 5月26日深交所度公司出具2022年年报问询函，其中就提到公司“是否存在扣除后营业收入低于1亿元而规避股票被实施退市风险警示的情形”。收到处罚后，王春江未及时告知公司，导致公司迟至2022年4月16日及22日披露上述相关情况。。...

2023-07-07 头条分析2023

蚂蚁基金公司被罚款7368万元💼

[浙江监管局]蚂蚁基金公司被罚款7368万元7月7日，证监会浙江监管局发布行政处罚决定书，经查明，蚂蚁基金销售存在以下违法事实：一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中，未能恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《销售管理办法》第五十七条的规定，浙江证监局决定：一、对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元罚款；二、对林思思给予警告，并处以15万元罚款。。...

2023-07-07 头条分析2023

浙江证监局：对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元...

[浙江监管局]依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）有关规定，我局对公司基金销售违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。经查明，蚂蚁基金销售存在以下违法事实：一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《销售管理办法》第五十七条的规定，我局决定：一、对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元罚款；二、对林思思给予警告，并处以15万元罚款。。...

2023-07-11 头条分析2023

国寿财险浙江省分公司被罚135万编制提供虚假报告等☘️

[浙江监管局]《中华人民共和国保险法》第一百六十一条：保险公司有本法第一百一十六条规定行为之一的，由保险监督管理机构责令改正，处五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。《中华人民共和国保险法》第一百七十条：违反本法规定，有下列行为之一的，由保险监督管理机构责令改正，处十万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证：（一）编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的；（二）拒绝或者妨碍依法监督检查的；（三）未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率的。《中华人民共和国保险法》第一百七十一条：保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的，保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格。。...