事件分析 - 又有券商被警示!百亿定增也被中止了
[田启云]事件分析 - 先是公司150亿元定增方案被按下“暂停键”,而后又领下百万级罚单,此次又收到警示函,不仅如此,其明年的证券公司分类评级也会受影响。 粤开证券被警示三名责任人被出具警示函广东证监局表示,经查,粤开证券作为胜通集团非公开发行公司债券项目“17鲁胜01”“18鲁胜01”和“18鲁胜02”的受托管理人,在受托管理过程中存在未保持职业谨慎的情况。 2021年11月25日晚间,粤开证券发布公告称,因涉嫌为胜通集团发行公司债券提供服务未勤勉尽责,公司收到证监会下发的行政处罚事先告知书,证监会对粤开证券责令。...
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