【事件舆情分析】卖方研究罚单接踵而至,又两家券商遭罚,首创证券被指存在...
[美亚舆情]【事件舆情分析】图为北京证监局下发罚单,直指券商研究业务存在部分问题据北京证监局对首创证券下发的罚单,称公司研究业务方面存在两个问题:一是研究报告业务管理制度不健全,对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位,存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况;二是在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。 除了上述被处罚事项,北京证监局还提到,首创证券存在在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。 在通报中,证监会提到,部分券商内控制度未根据法规规范要求及时更新调整,尤其是随着新媒体、互联网展业新业态的应用,未建立互联网平台发布研报、舆情监测和应对机制、证券分析师公开发表言论前的内部报备制度;此外,具体研报制作审慎性不足,如研报依据不充分,工作底稿中留存数据来源、计算方法、分析过程等内容不完整,质量审核和合规审查意见留痕不足。。...
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