贵州证监局 - TOOM舆情

2022-05-16 头条热点

【舆情监测分析】年内逾20家券商领罚单投行业务违规成关注重点

[贵州证监局]【舆情监测分析】证券时报e公司讯，“看门”不够尽责，又有券商被罚。近日，江苏证监局、贵州证监局分别发布了对申港证券、华英证券两家券商的监管措施，处罚缘由均与投行业务有关。据同花顺数据统计，截至记者发稿，年内共有超过20家券商受到监管处罚，其中，投行业务、经纪业务、资管业务是监管重点，券商投行业务违规相关罚单超过40单。。...

2022-04-08 头条热点

今日舆情事件：大V导流股票开户“熄火”自媒体违规导流“冒烟”

[贵州证监局]今日舆情事件：证券时报记者调查发现，这种隐蔽的导流模式与此前常见的大V导流开户不同，这类导流并不直接在自媒体公众号文章或者广告中放置开户链接，而是要求用户通过微信添加特定联系人，或者让用户留下联系方式后，对方再主动联系用户来开设股票账户。更隐蔽的网络导流开户证券时报记者注意到，有部分自媒体公众号文章中称，可以帮助粉丝开通上市券商的股票账户，开户后收取的交易佣金可以低至万分之1.5或者万分之1.3，而且开户后入金3万元以上的，还可以不定期投送相关研报。与此前通行做法——即让用户直接点击开户引流的跳转链接。...

2022-07-09 头条热点

舆情监测分析 - 这家券商遭责令改正，两任高管也被罚，事出这一业务

[贵州证监局]舆情监测分析 - 事出自营业务根据近期贵州证监局的公告，中天国富证券有三项问题违规：一是未审慎开展自营证券投资业务，持有中高风险债券比例较高，对逆回购业务信用风险把控不足；二是在开展委托投资业务中，未向贵州局报告委托投资产品投资交易控股股东及其关联方债券的情况；三是委托投资产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准。此外，中天国富证券的时任证券投资部副总经理兼风控岗的韦伟也因为上述问题收到贵州局的。...

2023-05-30 头条分析2023

华创证券投教基地走进贵州水利水电职业技术学院🥩

[贵州证监局]5月26日，华创证券投教基地走进贵州水利水电职业技术学院，为这里近500名同学带来了一堂涉及"校园贷与征信"、高利贷的危害、"套路贷"的模式、如何防范非法活动等内容的专题讲座。专题讲座还没开始前，贵州水利水电职业技术学院的相关负责人在讲台上告诉同学们，近年来高校大学生遭遇诈骗、"套路贷"等频发，让老师们十分痛心；当然，也有一些同学通过校园贷借了钱不还，造成征信受影响，给自己带来了诸多不便，甚至毕业后的就业都受到了严重影响。除了讲骗局，华创证券投教基地的讲师还从美德、诚信意识、法律等层面介绍了"校园贷与征信"的紧密联系，成为"老赖"的后果等。。...

2023-09-08 头条分析2023

今日舆情事件：证监会对中天国富证券采取监管谈话措施🥡

[贵州证监局]来源：证监会网站证监会表示，经查，发现中天国富证券存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。现要求中天国富证券有限公司合规负责人、投行业务负责人携带有效身份证件接受监管谈话。证监会还表示，中天国富证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。。...