[中国证券业协会]【事件分析】不过，针对这组照片，东兴证券就很快回应了、东兴证券发布声明称：经核实，该合照系债券业务总部个别人员自费拍摄、擅自贴附了公司LOGO等内容，并自行发布于个人微信朋友圈。 2021年11月，证监会证券基金机构监管部日前向证券公司下发了《机构监管通报》，要求证券公司不得通过着奇装异服、在特殊地点直播等方式博人眼球。 有知名财经博主发帖称，有粉丝向其投稿，五矿证券固定收益部一员工周五晚上打开微信视频，被随机抽查到九点在家敷面膜，公司以其太早休息为由，对其进行点名批评。。...
Read more
[中国证券业协会]【事件分析】1月19日晚间，东吴证券相关人士告诉《每日经济新闻》记者，任泽平是公司的特聘首席经济学家，目前不属于证券从业人员。 实际上《每日经济新闻》注意到，类似任泽平在券商中担任特邀经济学家，又未在证券业协会注册的券商经济学家并非个案，而只有任泽平惹出了“编外”争议，只能说明他确实是经济学家中的“网红”。 《每日经济新闻》记者1月19日晚间向东吴证券求证此事，东吴证券回应称，任泽平是公司的特聘首席经济学家，目前不属于证券从业人员。。...
Read more
[中国证券业协会]【事件分析】从公司来看，前10名券商的资产体量均在4000亿元以上，其中中信证券以9759亿元名列榜首，其总资产占行业总资产的比重达9.3%，第2-10名分别为华泰证券（6415亿元）、国泰君安（6109亿元）、招商证券（5467亿元）、申万宏源（4985亿元）、银河证券（4739亿元）、海通证券（4714亿元）、广发证券（4698亿元）、中金公司（4581亿元）和中信建投（4217亿元）。 证券行业营业收入的中位数为20亿元，营收排名方面，中信证券、国泰君安、华泰证券名列行业前三，2021年分别实现营业。...
Read more
[中国证券业协会]【事件分析】这意味着，尽管场外衍生品业务近些年快速发展，逐渐成为券商差异化竞争的重要业务，但我国场外衍生品远未摆脱起步晚、规模小、类型有限的问题，相比海外成熟的衍生品市场还有很大的追赶空间。 尤其在资管新规打破刚性兑付、产品净值化的大背景下，场外衍生品的一些结构能够解决投资者资产配置的痛点，将市场波动率变为可投资资产，为投资者创造收益。 此外，从跨境衍生品连接境内外市场的效果看，场外衍生品业务对支持资本市场改革具有战略意义。。...
Read more
[中国证券业协会]【事件分析】在投资者看来，证券公司、证券投资咨询机构基于独立、客观的立场，对证券及与证券相关的金融产品的价值、影响其市场价格的因素等进行分析，撰写出的证券研究报告必然是专业、诚信、独立、客观的。 首先，券商在研报中披露对研究标的持股情况非常有必要，对研报发布2个交易日内不得反向操作的规定更是防止研报被用来牟利和操纵证券市场的必要举措。 证券公司、证券投资咨询机构需要谨记，发布证券研究报告，应当遵守法律法规要求，遵循独立、客观、公平原则，有效防范和控制利益冲突，审慎处理影响证券价格的敏感信息，公平对待利益相。...
Read more
[中国证券业协会]【事件舆情分析】据中国证券业协会9月2日消息，为贯彻落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》等监管规定，加强保荐机构专业标准、专业责任建设，促进保荐机构归位尽责、提升执业质量，中国证券业协会凝聚行业共识，进一步修订完善《证券公司保荐业务规则》（以下简称《保荐业务规则》），已经协会理事会审议通过，于今日发布实施。 《保荐业务规则》以督促保荐机构归位尽责、发挥资本市场“看门人”作用为导向，进一步明确保荐机构的基本职责和执业标准。 依据证监会联合司法部、财政部发布的《关于加强注册制下中介机。...
Read more
[中国证券业协会]【事件舆情分析】天天财经独家，速关注日前中国证券业协会发布2022年第1、2号首次公开发行股票网下投资者限制名单，共有13家私募机构被协会限制参与打新，限制时间最长的为6个月。 此前在2月，协会还发布了2022年首份首次公开发行股票配售对象黑名单，在主板2021年7-8月的17个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的95个股票配售对象被列入黑名单。 梳理发现，这95个股票配售对象绝大多数为个人投资者账户，也包括少量公司自营账户及私募基金，被限制参与打新。...
Read more
[中国证券业协会]【事件舆情分析】规范分析师跨墙管理，一方面可让撰写投价报告的分析师免受投行人员等干扰，另一方面也可避免证券公司投行部门等对敏感信息的不当使用。 意见稿明确了八类禁止行为，包括“向证券分析师提出估值范围的要求”等，其核心目的还是确保证券分析师的独立性，防止发行人、投行部门人员、股票发行与承销部门人员和其他相关利益方对分析师施加压力。 当然，仅仅确保证券分析师的独立性还远远不够，毕竟他还是保荐承销机构的工作人员，而保荐承销费一般与上市公司的募资额挂钩，新股发行价越高，对保荐机构越好，屁股决定脑袋，证券分析师撰。...
Read more
[中国证券业协会]【事件舆情分析】具体来看，项目评级指标满分40分，涵盖评价期内披露独立财务顾问报告的上市公司重大资产重组项目，以证券交易所对证券公司承做前述项目的执业质量评级结果为依据。 项目撤否指标满分10分，扣完为止，以评价期内证券公司承做的重大资产重组项目的撤否情况为依据。 项目数指标满分5分，以评价期内证券公司出具独立财务顾问报告的重大资产重组项目的数量为依据。。...
Read more
[中国证券业协会]【事件舆情分析】在2019年倾力打造的首届最受中国上市公司尊敬的投行评选，其全新的评价体系，引发了国内资本市场各参与主体的高度关注。 主办方将依据证券时报社投行价值评选体。...
Read more
[中国证券业协会]【热点舆情】《备忘录》在总结前期网下投资者监管协作实践经验的基础上，主要就以下事项达成一致：一是明确网下投资者报价一致性显著较高的认定标准。 为确保《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》的相关措施落到实处，《备忘录》明确了投资者报价一致性从高到低的排序方式、不同市场情况下认定报价一致性显著较高的投资者数量以及具体认定中的各项量化指标。 协会将持续发挥自律管理职能，加强网下投资者自律管理，落实“建制度、不干预、零容忍”方针，与沪深证券交易所按照《备忘录》内容强化监管协作，形成监管合力，共同。...
Read more
[中国证券业协会]【热点舆情】中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会近日就《证券公司信息隔离墙制度指引》实施情况开展了调研。 名单管理方面，少数券商将限制名单的入单时点提前至通过立项之日、签订保密协议或进场开展工作孰早的时点（即观察名单要求），这种做法看似限制名单的管理执行标准更严格，但因为限制名单并非保密名单，入单时点过度前移，可能导致内幕信息的泄漏和不当流动。 跨越信息隔离墙管理方面，个别券商在出具投价报告时以分析师仅在投价报告上签字，并未实际接触敏感信息为由，“署名分析师”未履行跨墙手续；少数券商跨墙人员履行跨墙。...
Read more
[中国证券业协会]【热点舆情】加强公司治理ESG信息披露质量稳步提升在高质量发展观念的引领下，越来越多的国内证券公司开展专项披露ESG信息、搭建ESG治理架构、开展ESG规划、设定并发布ESG理念和目标。 国海证券一直践行ESG的理念，推动提升公司的治理水平，重视董事会的独立性和多样性，强调投资者权益保护、信息披露、企业文化等公司治理议题。 在健全完善公司治理过程中，国海证券非常重视企业文化的引领作用，在深度融入券商行业文化、传承发扬国海文化的基础上，制定了新时期企业文化体系。。...
Read more
[中国证券业协会]【热点舆情】监管出手规范薪酬机制多数券商积极拥抱监管为指导证券公司建立稳健的薪酬制度，5月31日，证监会发布的《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》明确，证券公司应当建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制，不得将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不得以业务包干等过度激励方式开展投资银行业务。 此外，5月13日，中国证券业协会发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》提到，证券公司在制定薪酬制度时，应当结合行业特点制定稳健薪酬方案，充分考虑市场周期波动影响和行业及公司业务发展趋势，适度平。...
Read more
[中国证券业协会]【网络舆情热点】中国证券业协会指出，类别划分反映证券公司财务顾问业务在项目质量、业务规模、业务管理、合规诚信等方面的相对水平。 2022年曾修订评价标准财务顾问为上市公司收购、重大资产重组、合并等业务活动提供专业服务并出具专业意见，其执业水平直接关系到上市公司经营质量和广大投资者利益。 2022年，中证协表示，现行《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》实施已有9年，随着并购重组市场化发展和注册制改革，已难以综合反映一家证券公司执业质量，为更好发挥财务顾问评价扶优限劣的引导作用，因此进行了修订。。...
Read more
[中国证券业协会]【网络舆情热点】今年中证协课题选题紧紧围绕服务改革发展大局中心工作，突出实践性和应用性，形成了9大选题方向156项推荐研究题目，较好体现了当前各方关注热点和研究需求：一是全面实行股票发行注册制，深化资本市场改革研究，涉及内生稳定机制、直接金融与间接金融平衡发展、注册制配套机制优化、第三方评估机制完善等。 四是提高上市公司质量，更好发挥资本市场“晴雨表”功能研究，涉及上市公司高质量发展与相关制度优化、ESG评级等。 五是坚持稳中求进，提升核心竞争力，推动证券业高质量发展研究，涉及党建引领高质量发展、基础设施。...
Read more
[中国证券业协会]经过长时间的努力和实践，我们的食品药品舆情监测队伍已经建立起来，并取得了一定的成果。在这个过程中，我们积累了很多经验和教训，下面是对我们队伍的总结介绍：1. **监测范围**：我们的监测范围包括食品和药品领域的舆情，具体包括食品安全事件、药。...
Read more
[中国证券业协会]本文将介绍一款舆情监测平台的方案设计，并列举其主要功能和特点。1. 实时监测：该平台能够实时监测各种社交媒体、新闻网站、论坛、微博等渠道，对用户关注的关键词进行监测和分析。2. 多维度分析：该平台能够对不同维度的。...
Read more
[中国证券业协会]舆情监测竞标方案模板总结：1. 监测范围的明确性：方案中明确了监测的范围，包括社交媒体、新闻媒体、论坛等多个渠道。2. 监测关键词的准确性：方案中针对客户的需求，准确列举了相关关键词，以确保监测结果的准确性。3. 监测频率的规定：方案中规定。...
Read more
