【热点舆情】基金销售违规!又有多家银行被罚
[厦门银行风险管理部]【热点舆情】综合来看,上述银行涉及的问题包括对于基金推介的话术不规范、部分支行从事基金推介工作的员工和实际负责人未获得基金从业资格、基金销售业务的专门合规风控人员未满足独立性和有效性要求,且未按照内部制度对基金销售业务进行监督和现场检查等。 唐山银行基金销售业务存在五项违规从河北证监局公布的警示函内容来看,唐山银行在基金销售业务开展过程中存在以下五项问题:一、内部相关“营销指引”中对基金推介的话术设计不规范,部分用词可能对投资者产生误导,属《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)第二十四条第一项所列禁止性行为。 四、基金销售业务的专门合规风控人员未满足独立性和有效性要求,且未按照内部制度对基金销售业务进行监督和现场检查,不符合《销售办法》第二十六条第一款规定。。...
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