国浩律师事务所

2023-04-06 头条分析2023

舆情监测分析 - 证监系统年内就信披违法已开出29张罚单超七成涉及资金...

[国浩律师事务所]舆情监测分析 - 据国浩律师事务所统计，2022年上市公司信披违法罚单中，涉及资金占用和违规担保的分别有59张和41张，两项案由是上市公司信披违法的前两大事由。《证券日报》记者据证监会和地方证监局网站不完全统计，今年以来截至4月5日，证监会和地方证监局共开出29张信披违法罚单，其中涉及资金占用和违规担保的分别有17张和16张（有罚单同时涉及资金占用和违规担保）。谈及近年来涉及资金占用和违规担保的罚单增多，国浩律师（上海）事务所律师朱奕奕在接受《证券日报》记者采访时分析称，首先是上市公司内部治理机制不健全，内控制度不完善，对控股股东、实控人的监督不到位；其次是信息获取明显不对称，导致投资者监督困难；最后是部分上市公司想用较低的违法成本换取较高的违法收益，以掩盖经营不佳的事实。“资金占用和违规担保被查处的数量增多，这既是我国严监管和‘零容忍’的展现，也是个别大股东法治意识欠缺的体现。”广西大学副校长、南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受《证券日报》记者采访时表示。。...

2023-06-12 头条分析2023

全面注册制压实“看门人”职责中介机构责任边界待厘清😃

[国浩律师事务所]与会专家认为，压严压实中介机构责任是全面注册制改革的重要着力点，在加大“看门人”法律责任的同时，对中介机构责任的认定也要宽严适度，符合“过罚相当”原则。在新证券法以及新的代表人诉讼机制下，中介机构如何既有效防范风险又促进资本市场高质量发展，这是摆在法律界和证券界面前的时代课题。“注册制核心是信息披露，我们中介机构作为‘看门人’，深感责任重大。” 毛宗平表示，证券经营机构的高质量发展，必须做到战略清晰、定位准确、专业力强、管控有效、发展持续、文化优良。“这样的机构才是高质量的机构，这样的发展才是高质量的发展，而不是一味寻求短期内赚大钱、赚快钱、做大买卖、打擦边球。”科学配置中介机构责任加强法治建设，压严压实中介机构责任是注册制改革的一大着力点。。...

2023-06-12 头条分析2023

【舆情监测分析】全面注册制压实“看门人”职责中介机构责任边界待厘清

[国浩律师事务所]【舆情监测分析】与会专家认为，压严压实中介机构责任是全面注册制改革的重要着力点，在加大“看门人”法律责任的同时，对中介机构责任的认定也要宽严适度，符合“过罚相当”原则。在新证券法以及新的代表人诉讼机制下，中介机构如何既有效防范风险又促进资本市场高质量发展，这是摆在法律界和证券界面前的时代课题。“注册制核心是信息披露，我们中介机构作为‘看门人’，深感责任重大。” 毛宗平表示，证券经营机构的高质量发展，必须做到战略清晰、定位准确、专业力强、管控有效、发展持续、文化优良。“这样的机构才是高质量的机构，这样的发展才是高质量的发展，而不是一味寻求短期内赚大钱、赚快钱、做大买卖、打擦边球。”科学配置中介机构责任加强法治建设，压严压实中介机构责任是注册制改革的一大着力点。。...

2023-08-27 头条分析2023

CTA基金圈头脑风暴🐼

[国浩律师事务所]为了进一步服务期货资管行业，顺应《私募投资基金监督管理条例》给市场带来的影响与变化，扩大CTA基金行业的优秀管理机构和基金经理的知名度，推广CTA基金的先进理念和成功经验，促进行业健康、稳定发展，更好地提升期货资管在资产管理和财富管理市场的影响力，8月26日，由期货日报主办、牛资管（杭州）信息技术有限公司联合主办、玉皇山南基金小镇特别支持的主题为“量化风起时，主观迎盛世，翘首新型复苏下的投资机遇”的2023CTA基金大会，邀请到多家CTA管理人、资方、高净值人士、外资机构，就CTA基金的发展方向、配置机会以及投资理念进行了深度探讨。特别是在期货和衍生品法实施的背景下，更多的公募、私募基金和期货市场的结合将更加紧密，对CTA市场的发展提供了广阔的发展空间。陈邦华表示，作为期货市场综合服务商，期货日报通过举办各种赛事、活动，积淀了一批优秀私募，不断完善了私募、投顾的评价机制，为期货资管人才的培养和输出做出自己的贡献。。...