广西证监局 - TOOM舆情

2022-01-18 头条热点

【事件舆情分析】收受投资者礼金、提供无合理依据的投资建议，申万宏源证券...

[广西证监局]【事件舆情分析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定，广西证监局决定对秦婧采取出具警示函的监管措施。“你应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”广西证监局表示。云南证监局指出，上述问题反映出申万宏源云南分公司内部控制不完善，合规管理不到位，决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。重庆证监局指出，经查，郭辉在平安证券股份有限公司重庆分公司任财富经理期间，在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，伪造客户合格投资者认。...

2023-03-23 头条分析2023

【舆情监测热点】多家券商遭警示！

[广西证监局]【舆情监测热点】五矿证券收警示函宁波证监局3月21日消息，经调查，发现五矿证券有限公司作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题。上述情况反映出该营业部在内部控制方面存在不足，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第二条第一款的规定，根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。券商债券承销业务引监管关注记者获悉，在近期某地方证监局的内部监管案例资料中，提及有证券公司在做债券承销项目时违反多项规定，包括债券项目低价承销、违规承诺利率、向发行人支付保证金等。。...

2023-04-09 头条分析2023

舆情监测分析 - “85后”券商项目负责人，遭5年禁入

[广西证监局]舆情监测分析 - 近期，证监会公布的2022年证监稽查典型违法案例中，胜通集团债券发行的中介机构国海证券、大公国际、鲁成所为勤勉尽责案位列其中。来看详情——尽职调查未勤勉尽责募集说明书存虚假记载行政处罚决定书显示，孙彦飞出生于1986年2月，时任国海证券债券与结构金融部执行董事、山东胜通集团股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券项目负责人。证监会认为，国海证券在为胜通集团发行债券提供服务时未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载，项目负责人孙彦飞是直接负责的主管人员。。...

2023-07-05 头条分析2023

IPO观察|百菲乳业启动上市辅导，水牛奶产量小毛利低，新增长点乏力🐯

[广西证监局]据百菲乳业官网，2021年“618”期间，其旗下品牌“百菲酪”在天猫、京东、抖音食品平台水牛奶类目销售额均排名第一。但值得注意的是，2018年至2020年上半年，百菲乳业的研发费用连续为０，这为其持续发展增添了不确定性。之后，百菲乳业更是押宝“百菲酪”，2019年，该品牌收入占比提升至88.64%，主要消费市场也走出广西，来到了北上广及华东市场。。...

2023-08-18 头条分析2023

筹谋IPO多年终进入辅导期桂林银行争夺广西首家上市银行“宝座”🆘

[广西证监局]8月17日，北京商报记者注意到，桂林银行近日已提交上市辅导备案报告，正式进入IPO辅导期，若进展顺利有望摘得广西首家上市银行的"桂冠"。 2020年桂林银行正式转战主板，启动上市准备工作，并宣称，将适时向广西证监局申报上市辅导，进一步加快上市步伐，力争3-5年内在主板申报IPO。在金乐函数分析师廖鹤凯看来，桂林银行递交辅导报告意味着其已进入了上市辅导期，进度上或有望成为广西第一家上市银行，但按照现有进程，预计距离上市申请至少还需要两年左右的时间。。...

2023-08-18 头条分析2023

年内近30家银行因基金销售业务领罚单，“无证上岗”成重灾区👽

[广西证监局]据蓝鲸财经记者统计，1月至今，各地证监局对银行开出的基金销售业务违规的罚单已有34张，涉及27家银行。年内27家银行"中招"8月16日，四川证监局发布行政监管措施指出，邮储银行四川省分行存在基金销售业务部门负责人、分支机构基金销售业务负责人、基金销售人员未取得基金从业资格的情形，决定对该分行采取出具警示函的行政监督管理措施。据蓝鲸财经记者统计，仅今年以来，各地证监局对银行开出的关于基金销售业务违规的罚单已达34张，共有27家银行中招。。...

2023-09-17 头条分析2023

新闻舆情监控软件 - 券商董事因亲属短线交易受罚🌱

[广西证监局]9月15日晚西南证券公告称，公司一名董事的亲属在今年5月进行短线交易，买卖西南证券股票1000股，违反了相关法规。无独有偶，就在近日，券商股国盛金控公告称，独立董事的亲属曾在8月买卖公司股票进行短线交易。国盛金控表示9月8日收到独立董事程迈出具的《关于亲属短线交易公司股票情况的说明》。。...