【事件分析】代行董事长超限被警示严监管继续,今年券业罚单已达160张
[桂衍民]【事件分析】恒泰证券副董事长代为履行董事长职务的时间已超过6个月,违法了相关规定。 代履行董事长职务超6个月昨日,内蒙古证监局公布了对恒泰证券采取出具警示函的决定。 券商中国记者注意到,相关条款规定,证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的,证券基金经营机构应当按照公司法和公司章程的规定,在15个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务,相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责,且时间不得超过6个月。。...
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