舆情监测分析 - 中信证券投行业务再遭罚，“黑料”记入保代诚信档案

[段晔]舆情监测分析 - 4月12日，深交所连出多张罚单，事涉嘉禾生物创业板IPO申请，中信证券被采取书面警示的自律监管措施，两名相关保荐代表人韩昆仑、段晔被通报批评。 经查明，中信证券在担任保荐人过程中，存在以下违规行为：一是对发行人境外存货核查程序执行不到位，实际开展的核查工作与披露情况存在差异；二是未充分关注发行人境外销售交易存在的异常情形并进行审慎核查；三是未充分关注发行人销售、采购、研发相关内部控制存在的薄弱环节；四是对发行人转贷、与供应商异常资金往来等事项核查不到位，发表的核查意见不准确公司作为项目保荐人，承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查，发表的核查意见不准确。 两名保荐代表人韩昆仑、段晔，直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。。...