时间:2021-01-04 00:00:47文章来源:券商中国 分类:财经 涉及城市:山东省济南市 - 市中区
其中,中信证券(山东)及其辖区营业部从业人员就收到了3份罚单,山东证监局指出该分支机构存在从业人员“代客炒股”、营业部柜台人员兼任风控岗工作职责、返还客户佣金等七项违规情形。 监管要求中信证券(山东)认真进行整改,对相关责任人进行内部问责,并于当年8月31日之前向监管提交书面整改报告,其中应包含对辖区分支机构员工代客操作证券账户监控和处理事项整改效果的自我评价。 2020年12月份,江苏证监局公布的行政处罚决定书显示,浙商证券江苏分公司总经理助理苏某明由于私下接受客户的委托买卖证券,且被监管认定为“严重不配合调查”,苏某明最终被江苏证监局处以警告及30万元罚款。
自2020年12月28日03:00:00至2021年01月04日03:00:00,共有事件相关信息35条。
在传播媒体中,客户端相关信息最多,总计19条,占比54.29%;其中“新浪财经”总计发布相关信息3条。
整体来看,中性信息最多,总计18条,占比51.43%。
来源:券商中国 相关词:账户,山东,事项
来源:新浪财经头条 相关词:账户,山东,事项
来源:新浪财经 相关词:账户,山东,事项
来源:东方财富网 相关词:山东,账户,事项
来源:腾讯自选股 相关词:账户,山东,事项
来源:东方财富 相关词:账户,山东,事项
来源:财经评论资讯 相关词:山东,账户,事项
来源:金融界 相关词:账户,山东,事项
来源:今日必读资讯 相关词:账户,山东,券商
来源:金融界网站 相关词:账户,山东,事项
来源:名言育儿 相关词:山东,账户,事项
来源:洱海网 相关词:账户,山东,事项
2020年最后一日,监管密集挂出多份罚单,剑指券商分支机构的内控违规事项。 内控不合规素来是券商受罚的重灾区,证券行业上万个分支机构在日常合规经营中直面较大的合规管理压力。2020年12月31日,山东证监局一口气公布了针对中信证券、方正证券、中泰证券等多家券商分支机构及从业人员的罚单。
东方财富 · 东方财富 2021-01-04 00:15
2020年最后一日,监管密集挂出多份罚单,剑指券商分支机构的内控违规事项。内控不合规素来是券商受罚的重灾区,证券行业上万个分支机构在日常合规经营中直面较大的合规管理压力。2020年12月31日,山东证监局一口气公布了针对中信证券、方正证券、中泰证券等多家券商分支机构及从业人员的罚单。
搜狐新闻 · 券商中国 2021-01-04 00:28
2020年最后一日,监管密集挂出多份罚单,剑指券商分支机构的内控违规事项。 内控不合规素来是券商受罚的重灾区,证券行业上万个分支机构在日常合规经营中直面较大的合规管理压力。2020年12月31日,山东证监局一口气公布了针对中信证券、方正证券、中泰证券等多家券商分支机构及从业人员的罚单。
网易新闻 · 名言育儿 2021-01-04 01:23
热点网络分析:应急科普地震时身处楼内该如何自救? 发生地震时千万别惊慌,实施及时有效的避震方法,可以降低伤害。 比如躲在结实的桌子下,住在低层的居民可以迅速跑到室外的空旷地带……
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-01-04 03:00:48
【舆情监测分析】温馨提示:不要躺在床上或沙发上抽烟,特别是身体劳累或者醉酒之后,烟头落在沙发、被褥上易引发火灾。 应急科普
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-01-04 03:00:48
【舆情监测热点】空军拉彩烟高清壁纸8月26日,2022年空军航空开放活动暨长春航空展开幕。 一个个高难度动作,一缕缕飞出的彩烟,带来超震撼视觉盛宴。 网友:这怕不是彩虹制造机吧!
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-01-04 03:00:48
【舆情监测热点】学法律护权益张警官普法谁不想要甜甜的恋爱? 法姐讲法超话法律能保护婚姻和财产,却保护不了爱情和幸福! via~湖南高院网友讨论~原来老一辈才是恋爱高手,无论怎样,闲暇学习相关法律知识并不简单今日说法,人人学法开学季
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-01-04 03:00:48
热点舆情报告:2月14日,新华联公告称,新华联文化旅游发展股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到湖南省长沙市中级人民法院(以下简称“长沙市中院”)民事判决书((2022)湘01民初453号),长沙市中院对中国工商银行股份有限公司长沙德雅路支行(以下简称“工行长沙德雅路支行”)与公司下属子公司长沙新华联铜官窑国际文化旅游开发有限公司(以下简称“长沙铜官窑”)等金融借款合同纠纷做出一审判决。 判决情况显示,原告工行长沙德雅路支行与被告长沙铜官窑签订的《固定资产借款合同》提前到期;长沙铜官窑向工行长沙德雅路支行偿还借款本金人民币592,000,000元及相关利息、罚息和复利,支付律师费;原告工行长沙德雅路支行对长沙铜官窑提供抵押并办理了抵押登记的不动产享有优先受偿权,对未办理权证的不动产长沙
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-01-04 03:00:48
舆情监测热点 - 今天(2月15日)是全市中小学、幼儿园春季开学第一天,上海公安机关主动对接市教委相关职能部门,从严落实全市4000余个校区校园安全防范工作,通过排查整改安全隐患,整治校园周边交通秩序,加强开学护校等工作,确保校园安全形势持续稳定,维护校园周边良好治安环境,保障本市各校开学工作有序开展。 上午7时30分许,静安公安分局和教委及学校制作的《你笑起来真好看》公益宣传歌曲首度“亮相”校园门口,学生们在民警和志愿者的引导下,一路浏览并穿过摆有“校园安全”知识的展览区域并快速、有序地进入了校园。“我听了一遍就学会了,回去唱给朋友们和爸爸妈妈听”现场不少学生表示,歌词好记易懂,曲调识别度高,能边听边唱间,掌握校园安全知识,提升自我保护意识。“相较以往的宣传模式,以更加平易近人
TOOM舆情监测 · 头条热点 2021-01-04 03:00:48
版权声明: TOOM舆情监测软件,致力于为客户提供从全网信息监控到危机事件应对和品牌宣传推广的一整套解决方案,拥有多个服务器机房中心和专业的舆情分析师团队。 本文由【TOOM】原创,转载请保留链接:https://www.toom.cn/hot_toutiao/2021010444378.html,部分文章内容来源网络,如有侵权请联系我们删除处理。谢谢!!!