时间:2022-01-06 07:21:54文章来源:华夏时报 分类:财经 涉及城市:北京市北京市 - 西城区
有业内人士表示,外贸信托因业务合规性问题,近半年来一直在被监管部门重点调查,本次开出的天价罚单,正是经过深入调查后的结果,体现了金融机构注重合规经营的重要性。 据中国银保监会北京银保监局公布的行政处罚信息公开表(京银保监罚决字(2021)42号)显示,外贸信托涉11项违法违规行为如下:监管批复增资前违规以负债形式接受“增资款”并使用;未能识别商业银行个人理财资金认购劣后级受益权;合格投资者人数突破“资管新规”要求;员工汇集他人资金购买信托计划,部分被汇集人员认购金额少于30万元;以应收账款收购附差额补足承诺形式,变相为房地产企业提供流动资金贷款;项目资本金审核不到位,为资本金不足的项目提供融资;贷款用途审查不到位,信托资金用于置换前期缴纳土地出让金的投资款;房地产信托计划贷款用途管理不到位;贷款用途管理不到位,部分贷款资金流入股市、房市;个人贷款合同及费率管理不到位;借道合作机构变相进行不同集合资金信托计划之间信托财产的相互交易。 金乐函数分析师廖鹤凯对《华夏时报》记者分析称,罚单中有几项处罚在行业内并不多见,其中,“监管批复增资前违规以负债形式接受‘增资款’并使用和个人贷款合同及费率管理不到位,这两条处罚在行业不常见;而员工汇集他人资金购买信托计划,部分被汇集人员认购金额少于30万元和借道合作机构变相进行不同集合资金信托计划之间信托财产的相互交易,这两条属于严重的违法违规行为。”同时,北京银保监局对相关负责人赵照给予警告,并处罚款10万元;对王晓丽给予警告,并处罚款10万元;对周立给予警告,并处罚款5万元;对李韶宇给予警告,并处罚款5万元。
自2021年12月30日07:00:00至2022年01月06日07:00:00,共有事件相关信息88条。
在传播媒体中,客户端相关信息最多,总计38条,占比43.18%;其中“新浪财经”总计发布相关信息8条。
整体来看,负面信息最多,总计88条,占比100%。
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12月31日,北京银保监局行政处罚信息公开表显示,外贸信托因存在11项主要违法违规事实,被北京银保监局合计罚款1080万元。主要违法违规事实包括,监管批复增资前违规以负债形式接受“增资款”并使用;未能识别商业银行个人理财资金认购劣后级受益权;合格投资者人数突破“资管新规”要求;员工汇集他人资金购买信托计划,部分被汇集人员认购金额少于30万元;以应收账款收购附差额补足承诺形式,变相为房地产企业提供流动资金贷款;项目资本金审核不到位,为资本金不足的项目提供融资;贷款用途审查不到位,信托资金用于置换前期缴纳土地出让金的投资款;房地产信托计划贷款用途管理不到位;贷款用途管理不到位,部分贷款资金流入股市、房市;个人贷款合同及费率管理不到位;借道合作机构变相进行不同集合资金信托计划之间信托财产的相互交易。
界面新闻 · 界面新闻 2021-12-31 19:45
外贸信托因“11宗罪”被罚超千万元 部分贷款资金流入股市房市打开APP,查看更多精彩图片华夏时报记者 刘佳 北京报道继四川信托、安信信托之后,监管再一次开出千万元罚单。近日,北京银保监局公布一则行政处罚信息公开表显示,外贸信托存在11项主要违法违规事实。北京银保监局责令外贸信托改正,并罚没其1080万元,且对四名员工给予以警告处罚。
搜狐新闻 · 华夏时报 2022-01-06 07:01
识别盘口语言,千档极速行情,一键立领>>> 继四川信托、安信信托之后,监管再一次开出千万元罚单。 近日,北京银保监局公布一则行政处罚信息公开表显示,外贸信托存在11项主要违法违规事实。北京银保监局责令外贸信托改正,并罚没其1080万元,且对四名员工给予以警告处罚。
大智慧 · 大智慧 2022-01-06 07:01
外贸信托因“11宗罪”被罚超千万元 部分贷款资金流入股市房市华夏时报记者 刘佳 北京报道继四川信托、安信信托之后,监管再一次开出千万元罚单。近日,北京银保监局公布一则行政处罚信息公开表显示,外贸信托存在11项主要违法违规事实。北京银保监局责令外贸信托改正,并罚没其1080万元,且对四名员工给予以警告处罚。
搜狐网 · 搜狐网 2022-01-06 06:57
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TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-01-06 07:21:54
舆情监测热点 - 今天(2月15日)是全市中小学、幼儿园春季开学第一天,上海公安机关主动对接市教委相关职能部门,从严落实全市4000余个校区校园安全防范工作,通过排查整改安全隐患,整治校园周边交通秩序,加强开学护校等工作,确保校园安全形势持续稳定,维护校园周边良好治安环境,保障本市各校开学工作有序开展。 上午7时30分许,静安公安分局和教委及学校制作的《你笑起来真好看》公益宣传歌曲首度“亮相”校园门口,学生们在民警和志愿者的引导下,一路浏览并穿过摆有“校园安全”知识的展览区域并快速、有序地进入了校园。“我听了一遍就学会了,回去唱给朋友们和爸爸妈妈听”现场不少学生表示,歌词好记易懂,曲调识别度高,能边听边唱间,掌握校园安全知识,提升自我保护意识。“相较以往的宣传模式,以更加平易近人
TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-01-06 07:21:54
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