时间:2022-02-16 03:09:57文章来源:中国基金报 分类:财经 涉及城市:北京市北京市 - 东城区
中国基金报记者若晖业绩报酬提取频率超过每6个月一次、个别产品未及时调整违约债券估值、对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位···近日,北京证券局一口气披露东兴证券在私募资产管理类业务上的多项问题。 2月15日,北京证监局发布《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》决定中称,经查,东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题:一是资管新规落实不到位,个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次;二是投资管理不规范,个别产品未及时调整违约债券估值,关联交易管理不健全,投资经理投资决策独立性不足,对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位;三是风险管控制度存在缺失,未制定债券库入库标准,未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。 据东兴证券此前披露的2021年半年报显示,东兴证券的资产管理业务分部主要包括证券公司资产管理业务和公募基金管理业务。
自2022年02月09日03:00:00至2022年02月16日03:00:00,共有事件相关信息18条。
在传播媒体中,网页相关信息最多,总计9条,占比50%;其中“东方财富网”总计发布相关信息3条。
整体来看,负面信息最多,总计16条,占比88.89%。
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中国基金报记者 若晖业绩报酬提取频率超过每6个月一次、个别产品未及时调整违约债券估值、对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位···近日,北京证券局一口气披露东兴证券在私募资产管理类业务上的多项问题。
头条号 · 中国基金报 2022-02-16 02:51
业绩报酬提取频率超过每6个月一次、个别产品未及时调整违约债券估值、对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位···近日,北京证券局一口气披露在私募资产管理类业务上的多项问题。 据此前披露的2021年半年报显示,截止2021年6月末,资产管理受托规模为483.34亿元,实现资产管理业务净收入7546.67万元。
交通信息网 · 交通信息网 2022-02-16 01:09
--> 经查,东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题:一是资管新规落实不到位,个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次;二是投资管理不规范,个别产品未及时调整违约债券估值,关联交易管理不健全,投资经理投资决策独立性不足,对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位;三是风险管控制度存在缺失,未制定债券库入库标准,未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。
财经头条 · 财经头条 2022-02-16 00:51
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TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-02-16 03:09:57
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