时间:2022-08-10 16:30:59文章来源:券商中国 分类:财经 涉及城市:广东省深圳市 - 福田区
其中,招商证券因保荐、债券承销以及资产证券化业务中出现了尽职调查不充分等问题,被出具了警示函;中山证券收到警示函则是因其在开展资产证券化业务过程中,存在整体风控不足、质控机制不够完善等问题。 其次,在债券承销业务中,个别项目对发行人的债务情况,对外担保情况,偿债能力,关联交易情况,重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。 此外,在资产证券化业务中,个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分;尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况;存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位,未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。
自2022年08月03日16:00:00至2022年08月10日16:00:00,共有事件相关信息182条。
在传播媒体中,客户端相关信息最多,总计92条,占比50.55%;其中“搜狐新闻”总计发布相关信息12条。
整体来看,中性信息最多,总计108条,占比59.34%。
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上证报中国证券网讯 据深圳证监局8月9日消息,深圳证监局发布关于对中山证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。 经检查,中山证券在从事资产证券化业务过程中,存在以下问题:一是公司层面整体风险管控存在不足。该公司资产证券化业务涉房项目占比较高,风险相对集中,公司层面未能通过有效的风险管控措施及时压降。二是质量控制机制不够完善。该公司部分项目质控环节形成的质量控制报告内容不完善,未明确需要提请内核会议讨论关注的问题。三是内核机制执行不到位。该公司个别项目对内核意见的答复、跟踪不充分。四是尽职调查不完备。该公司个别项目对原始权益人对外担保的核查不够充分,对中介机构相关意见的核查未纳入工作底稿,对个别事项未发表明确意见。
上海证券报 · 上海证券报 2022-08-09 10:28
8月9日下午,深圳证监局挂出了两则行政监管措施决定书,其中均提到了券商在资产证券化业务中存在的不足。其中,招商证券因保荐、债券承销以及资产证券化业务中出现了尽职调查不充分等问题,被出具了警示函;中山证券收到警示函则是因其在开展资产证券化业务过程中,存在整体风控不足、质控机制不够完善等问题。
QQ浏览器 · 证券时报 2022-08-10 16:21
打开APP,查看更多精彩图片8月9日下午,深圳证监局挂出了两则行政监管措施决定书,其中均提到了券商在资产证券化业务中存在的不足。其中,招商证券因保荐、债券承销以及资产证券化业务中出现了尽职调查不充分等问题,被出具了警示函;中山证券收到警示函则是因其在开展资产证券化业务过程中,存在整体风控不足、质控机制不够完善等问题。
搜狐新闻 · e公司 2022-08-10 16:15
8月9日下午,深圳证监局挂出了两则行政监管措施决定书,其中均提到了券商在资产证券化业务中存在的不足。其中,因保荐、债券承销以及资产证券化业务中出现了尽职调查不充分等问题,被出具了警示函;中山证券收到警示函则是因其在开展资产证券化业务过程中,存在整体风控不足、质控机制不够完善等问题。
新浪财经 · 证券时报e公司 2022-08-10 16:13
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热点舆情报告:2月14日,新华联公告称,新华联文化旅游发展股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到湖南省长沙市中级人民法院(以下简称“长沙市中院”)民事判决书((2022)湘01民初453号),长沙市中院对中国工商银行股份有限公司长沙德雅路支行(以下简称“工行长沙德雅路支行”)与公司下属子公司长沙新华联铜官窑国际文化旅游开发有限公司(以下简称“长沙铜官窑”)等金融借款合同纠纷做出一审判决。 判决情况显示,原告工行长沙德雅路支行与被告长沙铜官窑签订的《固定资产借款合同》提前到期;长沙铜官窑向工行长沙德雅路支行偿还借款本金人民币592,000,000元及相关利息、罚息和复利,支付律师费;原告工行长沙德雅路支行对长沙铜官窑提供抵押并办理了抵押登记的不动产享有优先受偿权,对未办理权证的不动产长沙
TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-08-10 16:30:59
舆情监测热点 - 今天(2月15日)是全市中小学、幼儿园春季开学第一天,上海公安机关主动对接市教委相关职能部门,从严落实全市4000余个校区校园安全防范工作,通过排查整改安全隐患,整治校园周边交通秩序,加强开学护校等工作,确保校园安全形势持续稳定,维护校园周边良好治安环境,保障本市各校开学工作有序开展。 上午7时30分许,静安公安分局和教委及学校制作的《你笑起来真好看》公益宣传歌曲首度“亮相”校园门口,学生们在民警和志愿者的引导下,一路浏览并穿过摆有“校园安全”知识的展览区域并快速、有序地进入了校园。“我听了一遍就学会了,回去唱给朋友们和爸爸妈妈听”现场不少学生表示,歌词好记易懂,曲调识别度高,能边听边唱间,掌握校园安全知识,提升自我保护意识。“相较以往的宣传模式,以更加平易近人
TOOM舆情监测 · 头条热点 2022-08-10 16:30:59
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