[上海证监局]网络舆情热点 - 证券分析师执业时应当遵循独立、客观等原则，证券分析师不能因上市公司不当要求而放弃自己的独立立场，对上市公司的一些预测信息也不能拿来就用，由于目前对上市公司预测信息的追责机制还不大完善、有部分上市公司的预测信息失准。 按规定，证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点；以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工。 证券公司向客户提供的高质量研报，倾注了研究人员的大量心血，为收集数据资料、解剖上市公司产品有时还需额外付出成本，由此形成的研报具备知识产权，投资者付费使用证券研报合情合理。。...
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[上海证监局]根据《关于对覃汉采取出具警示函措施的决定》，覃汉被罚的原因为：国泰君安证券股份有限公司未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估，不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告［2020］20号）第六条第一款、第九条和《发布证券研究报告执业规范》（中证协发（2020）76号）第十九条第二款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第六条的规定。 《每日经济新闻》记者发现，从上海证监局的处罚决定来看，黄燕铭、国泰君安此次被罚则应与上述研报问题有关。 "《关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》指出，"经查，我局发现你公司关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估。。...
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[上海证监局]先是6月5日，光大证券因为在四平市城市发展投资控股有限公司（即“四平城投”）相关债务融资工具的发行中存在多方问题，被中国银行间市场协会予以严重警告、责令改正。 这件事情要追溯到今年年初，当时交易商协会发布了对四平城投的自律处分；近期对光大证券的责罚正是这个事件的后续。 江苏证监局也列举了光大证券的“四宗罪”：其一，2021年11月，光大证券在对帝科股份出具的持续督导报告称该公司已披露的公告与实际情况一致，但公告内容与实际情况并不相符。。...
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[上海证监局]贝壳财经记者据不完全统计，今年上半年，中国证监会及各地证监局就私募机构及私募从业人员开出了近百份罚单，其中，65家私募机构被给予出具警示函或责令改正以及监管谈话的行政监管措施，同时，至少36位私募基金从业人员被点名。 因为存在未按合同约定履行信息披露义务；未按要求报送年度财务报告；未妥善保存私募基金业务相关资料三大违规行为，黄某波、胡某岗及旗下8家私募机构收到来自上海证监局的行政处罚决定书。 此外，贝壳财经记者发现，不少基金机构被罚均与监管机构展开的私募自查工作有关。。...
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[上海证监局]贝壳财经记者据不完全统计，今年上半年，中国证监会及各地证监局就私募机构及私募从业人员开出了近百份罚单，其中，65家私募机构被给予出具警示函或责令改正以及监管谈话的行政监管措施，同时，至少36位私募基金从业人员被点名。 因为存在未按合同约定履行信息披露义务；未按要求报送年度财务报告；未妥善保存私募基金业务相关资料三大违规行为，黄某波、胡某岗及旗下8家私募机构收到来自上海证监局的行政处罚决定书。 此外，贝壳财经记者发现，不少基金机构被罚均与监管机构展开的私募自查工作有关。。...
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[上海证监局]多家私募遭监管点名近日，北京证监局对海纳百泉基金出具警示函显示，该公司存在以下行为：一是管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；二是未按照合同约定，如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的其他重大信息。 据《经济参考报》记者不完全统计，今年以来有超过四十家私募基金遭监管层处罚或警示，存在的问题包括经营管理失控、违规向投资者承诺收益和信息披露存在虚假记载等，其处罚措施包括暂停备案、撤销登记、公开谴责等。 同月，上海证监局一次性披露了二十多张行政处罚决定书，涉及景沣基金、景浩基金、景润基金等8家私募基金，这8家私募基金的法定代表人、执行董事、实控人均为胡某岗和黄某波，上述私募存在的问题包括未按合同约定履行信息披露义务、未按要求报送年度财务报告和未妥善保存私募基金业务相关资料等，上海证监局对胡某岗和黄某波予以警告并处以罚款。。...
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[上海证监局]因涉及违规荐股等行为，7月17日，湖南证监局发布两则处罚公告，第一创业证券长沙分公司原证券经纪人赖世荣被认定为不适当人选；第一创业证券长沙分公司也被采取责令改正行政监管措施。 湖南证监局指出，经查，赖世荣在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。 《每日经济新闻》记者注意到，早在2022年11月，就有投资者在社交媒体平台发帖，表示受到了赖世荣欺骗。。...
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[上海证监局]根据现场反馈的信息，刚果（金）矿业已于近期公然占据该处矿堆，并派驻安保和军警进行守护，声称该矿堆为其所有，且已完成修路和设备进场，陆续拉走矿石。 据鹏欣资源7月19日发布的回复公告，2021年2月，刚果（金）矿业到SMCO现场开展地质调查，并于当年4月表示矿堆底下有其尾矿，2021年5月底，刚果（金）矿业的合作伙伴JMT开始到K01矿堆拉矿。 图片来源：公告截图"我方只能在远处进行目测估算，无法对拉走矿石的数量进行准确计量、品位进行化验，截至年末估测累计被拉走的矿石总量约64万吨。。...
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[上海证监局]据此前年报及监管工作函回复显示，2021年2月，杰卡明已到SMCO现场开展地质调查，并于当年4月表示矿堆底下有其尾矿；5月底，杰卡明的合作伙伴已到SMCO拉走矿石。 上交所《二次监管工作函》要求，鹏欣资源补充披露2021年以来，杰卡明各年从SMCO拉走矿石的明细情况，说明相关损失金额及占上市公司主要财务数据的比重，是否已依规履行临时公告信息披露义务。 根据年报及监管工作函回复的内容，“2021年5月底，杰卡明的合作伙伴JMT公司和PRETIIS公司携带其与杰卡明签署的《矿石贸易合同》到SMCO拉矿。。...
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[上海证监局]上海证监局将对摩根士丹利证券等开展现场检查财联社8月4日电，上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，本周一公布将对摩根士丹利证券和长江证券承销保荐开展现场检查。。...
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[上海证监局]新京报贝壳财经讯上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，根据双随机产生的检查对象名单，上海证监局将按照证监会相关要求，对摩根士丹利证券（中国）有限公司、长江证券承销保荐有限公司适时开展现场检查。。...
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[上海证监局]导读据上海证监局官网消息，为贯彻落实“双随机、一公开”制度，上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，双随机抽取产生的检查对象包括摩根士丹利证券（中国）有限公司、长江证券承销保荐有限公司。 据上海证监局官网消息，为贯彻落实“双随机、一公开”制度，上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，双随机抽取产生的检查对象包括摩根士丹利证券（中国）有限公司、长江证券承销保荐有限公司。 据悉，为全面规范发布证券研究报告业务活动，提升业务质量和合规水平，监管部门于2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。。...
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[上海证监局]本周，作为“牛市旗手”的券商板块堪称强势，周五信达证券、首创证券涨停，而太平洋仅本周涨幅就高达32%。 最牛旗手本周大涨32%回顾本周行情，券商股堪称A股“最靓的仔”，Choice数据显示，A股证券行业50只个股中，有48只本周实现上涨，其中12只涨幅超10%。 中国结算“降准”有望释放百亿流动资金消息面上，中国证券登记结算有限责任公司（下称“中国结算”）拟自2023年10月起进一步降低股票类业务最低结算备付金缴纳比例，将该比例由16%调降至平均接近13%，并实施差异化备付金调降安排。。...
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[上海证监局]总体来看，目前上海共有431家上市公司，新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源等战略性新兴产业共有142家，占比约13，实现了科技、产业和资本的良性循环。 今日关注吉林舒兰市常务副市长骆旭东等3人因公牺牲据吉林舒兰市抗洪抢险指挥部消息，此前赴舒兰市开原镇、金马镇抗洪抢险过程中遇险失联的舒兰市委常委、常务副市长骆旭东和舒兰市人民武装部政委周昆训、吉林市水利水电规划院高级工程师倪峰，于8月6日分别被找到，已无生命体征，因公牺牲。 本次强降雨造成吉林省舒兰市14人遇难1人失联据舒兰市抗洪抢险指挥部消息，8月6日，舒兰市各个水库、主要河流水位开始回落，保持在安全运行水平。。...
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[上海证监局]上海机构集聚地和首选地效应彰显，企业融资顺畅资本市场支持实体经济效能提升今年以来上海126家次企业利用资本市场融资近4000亿元记者从上海证监局获悉，今年以来，上海有126家次企业利用资本市场融资共3912亿元。 总体来看，目前上海共有431家上市公司，新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源等战略性新兴产业共有142家，占比约13，实现了科技、产业和资本的良性循环。 今年以来，国金资管、施罗德基金相继在沪新设开业，外商独资公募基金公司联博基金获批设立，据上海证监局统计，截至7月末，上海共有证券公司32家、期货公司36家、公募基金管理人71家、分支机构1178家、已登记私募基金管理人4009家，法人机构数量稳居全国首位。。...
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[上海证监局]上海证监局对明汯投资采取责令改正措施上海证监局网站8月31日发布关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。 经查，上海明汯投资管理有限公司在开展私募基金业务过程中存在以下事实：在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。。...
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[上海证监局]舆情监测专员是当前社会中备受关注的职业之一。他们的主要工作是通过各种工具和技术手段，对社会舆情进行监测和分析，为企事业单位和政府提供舆情预警和应对建议。对于舆情监测专员来说，工作并不轻松。他们需要不断关注社会热点事件和话题，分析人们的言论和。...
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[上海证监局]1. 舆情监测：舆情监测是指通过对社会、政治、经济等领域的信息进行搜集、分析、整合和评估，以获取公众对某个事件或话题的态度和看法。舆情监测可以帮助企业或政府及时了解社会舆论的动态，及时采取应对措施。2. 应急沟通：应急沟通是指在突发事件或危。...
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[上海证监局]1. 疫情舆情监测针对新冠肺炎疫情，各级政府和媒体加强了对疫情舆情的监测。通过社交媒体、新闻报道、互联网信息等多种渠道，及时获取疫情信息和大众的反应情况，为制定应对措施提供参考。2. 舆情引导措施政府和媒体采取了多种措施引导舆情，包。...
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