[上海证监局]【事件分析】公司未及时披露主要产品益赛普降价事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款的规定。 你公司未及时披露主要产品益赛普降价事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款的规定。 2.你公司在2020年年度报告中，以汇总方式披露公司向前5名客户销售额占年度销售总额的比例时，未将属于同一控制人控制的客户视为同一客户合并列示，不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告201717号。...
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[上海证监局]【事件分析】27日晚间，鹏欣资源公告称，公司涉嫌信披违法违规，上海证监局决定对公司进行立案调查。 此前，因和某锂电池公司合作、沾上锑金属概念，鹏欣资源从7月23日开始快速上涨，截至9月14日涨幅高达101.4%。 也有投资者表示：“这公司真是坑得厉害！”“今天踩雷了”来源：股吧鹏欣资源在27日晚公告称，公司内外部经营环境未发生重大变化，也不存在预计将要发生重大变化的情形。。...
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[上海证监局]【事件分析】在进行北交所上市辅导将近半年的时候，创新层企业商客通却突然宣布终止辅导，原因是“公司战略发展需要”。 值得一提的是，去年公司投资性房地产指标突出，截至2021年期末，公司的投资性房地产金额合计1.39亿元，占总资产的比重为35%，而此前并没有这一项指标。 对此公司解释称，主要是2021年公司尚景电子科技项目达到预定可使用状态，其中用于对外出租的部分在去年转入投资性房地产。。...
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[上海证监局]【事件舆情分析】发布会现场近日，上海市检察院出台《上海检察机关关于依法从严打击证券违法犯罪活动的实施方案》（以下简称“《实施方案》”），提出24项举措，全方位提升打击、预防、监督、治理一体化效能，大力推进办案专业化建设，以推进资本市场司法体系建设，维护投资者合法权益，有效防范化解重大金融风险，为上海建设国际金融中心提供更加优质的司法保障。 为提高打击的针对性和实效性，上海检察机关对案件特点进行了系统梳理：证券期货犯罪类型持续多样化；犯罪主体从发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，延伸到中介机构；犯罪。...
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[上海证监局]【网络舆情热点】随着基金代销行业格局发生新的变化，面向机构投资者的B端基金代销业务因市场空间相对广阔，成为当下各大代销机构竞逐的方向。 业内人士表示，过去机构投资者通常在各家基金公司平台直接交易基金，需要对接多个基金公司。 天风证券分析师夏昌盛表示，B端基金代销业务正逐步演变为红海市场，代销机构的核心竞争力将由渠道能力逐步转向服务能力。。...
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[上海证监局]【网络舆情热点】根据公告显示，该营业部存在三方面问题，一是未能审慎履职，全面了解投资者情况；二是为客户两融绕标等不正当交易活动提供便利；三是未严格执行公司制度、经纪人管理不到位、从事期货中间介绍业务的员工不具备期货从业资格、综合管理不足等问题。 就在今年8月，监管部门曾明确表示将加大对两融业务合规展业的关注、检查与处罚力度，可以说是为两融“绕标套现”再上“紧箍咒”。 首张分支机构“两融绕标”罚单日前，上海证监局公布《关于对中信建投证券上海徐汇区太原路证券营业部采取责令改正监管措施的决定》称，发现中信建投上。...
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[上海证监局]【舆情监测分析】通报显示，2021年，上海证监局对17家会计师事务所执业的21个辖区上市公司审计项目进行了专项检查，发现有五大典型问题值得重视：导致非标意见事项的判断不够审慎，货币资金特别风险的关注和应对不足，收入异常情形的追查不到位，首次承接审计业务的资源投入明显不够，境外重要资产审计程序有效性不足。 为全面促进辖区提升2021年年报质量，结合近年来关注到的新形势、新情况、新要求，上海证监局提示各会计师事务所，应当以问题和风险为导向，勤勉审慎执业，并对收入、货币资金、重大非常规交易、资产减值等八大领域的。...
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[上海证监局]【舆情监测分析】复旦微电6月16日公告，控股子公司华岭股份为新三板挂牌企业，证券代码：430139。 华岭股份正在申请公开发行股票并在北交所上市。 6月15日，华岭股份辅导机构中信建投证券收到上海证监局下发的《关于对中信建投证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》（沪证监公司字（2022）90号），上海证监局已完成中信建投证券对华岭股份申请公开发行股票并在北交所上市辅导工作的验收。。...
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[上海证监局]【舆情监测热点】此前也有按照新《证券法》对股票账户出借人处罚的案例，但属司法判决，且更多的只是对股票账户借入方进行处罚，并不处罚出借人。 上海证监局称，李某的上述行为违反了新《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定，构成新《证券法》第一百九十五条所述违反规定出借自己证券账户的行为。 与此同时，在另一份行政处罚中，上海证监局也对李某账户的借入方进行了处罚。。...
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[上海证监局]【舆情监测热点】6月17日，上海证监局发布关于对申万宏源（000166）证券有限公司采取责令增加合规检查次数措施的决定。 公告显示，申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。 根据相关规定，上海证监局决定对申万宏源证券采取如下监督管理措施：责令公司自监督管理措施决定作出之日。...
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[上海证监局]网络舆情分析：通报显示，2022年，上海证监局对11家会计师事务所执业的17个辖区上市公司审计项目进行了专项检查，发现有五大典型问题值得重视，包括未对明显的舞弊迹象保持职业怀疑、控制测试执行流于形式、函证关键程序执行不到位、独立性问题突出、未审慎评价相关事项的影响是否具有广泛性。 为切实贯彻落实证监会年报审计相关监管要求，结合辖区监管情况和市场形势变化，上海证监局督促各会计师事务所以问题和风险为导向，勤勉审慎执业，并对财务舞弊审计、独立性、境外业务审计、内控审计和信息系统审计等领域的审计风险做出提示。 境外业务审计方面，上海证监局提示，应恰当考虑是否具备实施境外审计的能力，结合境外业务所在国家或地区经济环境评价境外经营的合理性，关注境外业务的经营风险和商业实质，对于商业实质。...
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[上海证监局]网络舆情分析：根据《私募资管办法》第七十八条的规定，上海证监局决定对中泰证券（上海）资产管理有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。 王洪懿作为公司合规总监及公司估值委员会委员，对上述相关行为负有责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 此外，徐建东作为公司总经理及公司估值委员会委员，同样对上述相关行为负有责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。。...
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[上海证监局]舆情事件分析：公司治理中存三大问题，光大证券及董秘收罚单据上海证监局日前披露，经查，光大证券在公司治理中存在三大问题：一是未将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程，违反了《证券公司股权管理规定》第二十七条的规定。 二是未采取有效措施及时掌握股东信息变动情况，未按规定报告股东中国光大控股有限公司持有的光大证券股权被冻结的情况，不符合《证券公司治理准则》第十条第二款的要求，违反了《股权管理规定》第二十六条的规定。 对于罚单中提到的同时分管多部门的问题，券商中国记者。...
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[上海证监局]【舆情监测热点】3月20日晚间，凯雪冷链发布公告称，鉴于公司本次北交所上市取得的注册批复有效期于当日届满，公司内部控制存在缺陷涉及的规范整改工作尚在执行，同时公司保荐机构华金证券被暂停保荐资格，暂未恢复，目前不具备启动发行上市的客观条件。 事实上，不管是已经上市的公司还是“在上市路上”的公司，都必须建立健全公司内控体系，重点提升重要领域的内部控制有效性，客观评价公司内部控制有效性。 彼时，华金证券被监管部门采取监管措施，是因为其在从事项目过程中，尽职调查不充分，对质控、内核未予以充分关注，被责令整改，并要求在2022年11月25日至2023年2月24日期间，暂停保荐和公司债券承销业务。。...
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[上海证监局]舆情事件分析：经查，凯雪冷链内部控制存在缺陷，且相关融资情况未在招股书等文件中披露，华金证券及保代则被认为未勤勉尽责。 日前，凯雪冷链公告称，因内部控制存在缺陷涉及的规范整改工作尚在执行，同时保荐机构华金证券被暂停保荐资格，暂未恢复，目前不具备启动发行上市的客观条件。 来看详情——“临门一脚”折戟公司、券商双遭警示来看此次凯雪冷链及华金证券存在的问题：河南证监局指出，凯雪冷链在2018-2019年期间为其他公司提供融资帮助，累计发生额6730万元，2021年1月偿还完毕，该事项反映凯雪冷链内部控制存在缺陷。。...
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[上海证监局]舆情事件分析：不过，在实际操作中，证券中介机构违法案件、部分主体失职缺位现象时有发生，监管部门通过强执法，对中介机构证券违法违规案件释放零容忍信号；通过查案、办案和典型案例公示等方式，对中介机构未勤勉尽责起到警示作用。 具体来看，上海证监局对光大证券出具警示函，原因是该公司作为赢鼎教育的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形。 民生证券被深交所给予“书面警示”罚单，理由是其推荐的深圳市穗晶光电股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并在创业板上市申请，发行人撤回发行上市申请后，证监会在现场检查中发现民生证券作为项目保荐人，存在履行职责不到位和违规情形。。...
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[上海证监局]幼儿园舆情监测机制是保障幼儿园教育质量和形象的重要手段。以下是常用的幼儿园舆情监测方法：1.社交媒体监测：通过关注幼儿园的微信公众号、微博等社交媒体平台，及时了解家长和公众对幼儿园的评价和反馈。2.网络舆情监测：通过搜索引擎、网络监测工具等。...
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[上海证监局]🎉🎉🎉三河网络舆情监测中心正式成立啦！这个位于三河市的中心，是一个专门负责监测网络舆情的机构。它的成立，对于三河市的政府和企业来说，是一个非常重要的里程碑。作为一个网络舆情监测中心，它的主要职责是通过各种手段对网络上的舆情进行监测和分析，及。...
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