广东证监局 - TOOM舆情

2022-06-13 头条热点

【事件舆情分析】年内监管已对券商及从业人员开逾百张罚单场外期权、境外业...

[广东证监局]【事件舆情分析】6月初，广东证监局对2家券商工作人员采取认定为不适当人选的行政监管措施，其中一人在营业部任职期间，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议；另外一人则是在任职期间，在外兼职并与他人签订相关协议，约定由其管理账户并进行收益分成。 5月份，深圳证监局对某券商深圳分公司以及相关营业部的一则罚单显示，该分公司及所辖营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。深圳证监局认为，以上情况反映出该分公司合规管理存在不足，对其采取出具警示函的行政监管措施，。...

2022-03-21 头条热点

【热点舆情】广东证监局与广州中院签订合作备忘录

[广东证监局]【热点舆情】《备忘录》主要明确了在人民法院受理虚假陈述民事赔偿案件不再以行政或刑事处理为前提条件之后，广东证监局、广州中院在办理信息披露违法行政案件、证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件过程中，建立案件通报、事实调查、法律适用、学习培训等方面的日常合作机制。多年来，广东证监局为全面推动辖区资本市场高质量发展不懈努力，不仅查处了一批上市公司和新三板挂牌公司信息披露违法违规案件，将涉嫌犯罪的责任主体移送公安机关追究刑事责任，还与广州中院在虚假陈述民事赔偿案件办理、证券纠纷诉讼调解对接等工作上紧密合作，在帮助投资。...

2020-11-03 头条热点

【热点舆情】格力电器前董秘疑泄密：曾4次电话联系，当事人获利近百万

[广东证监局]【热点舆情】2018年7月5日，海立股份披露《简式权益变动报告书》称，格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持“海立股份”，持股比例由5%变更为10%。综上，格力电器作为持有“。...

2022-03-16 头条热点

【网络舆情热点】广东证监局组织开展2022年私募机构自查工作

[广东证监局]【网络舆情热点】公司讯，近日，广东证监局正式印发通知，组织辖区私募机构开展2022年私募基金自查自纠工作。此次自查对象为辖内所有私募机构，包括基金管理规模为零、未实际展业的机构；自查时间为通知印发之日至4月30日；自查内容涵盖基本要求、宣传推介、资金募集、投资运作、内控及风险管理、信息披露与报送、投资者适当性等7大模块61项的自查要点；自查要求各私募机构应当成立自查工作小组，指定一名高级管理人员作为自查工作负责人，牵头组织开展自查的具体工作，其中，管理规模在2亿元（含）以上的私募机构，还需通过中国证监会。...

2022-09-23 头条热点

【舆情监测分析】探索资本“下乡”新路径：广东多层次资本市场为乡村振兴注...

[广东证监局]【舆情监测分析】据广东证监局相关负责人介绍，“近年来，广东证监局和相关部门密切协作，紧密围绕‘乡村振兴关键在于产业振兴’这一关键点，积极发挥资本市场功能和作用，结合广东涉农产业及区域发展实际，以强化涉农企业上市融资、风险管理的服务能力为重点，全力参与乡村振兴相关工作。” 中国人民大学重阳金融研究院院务委员兼合作研究部主任、研究员刘英指出，“一方面，涉农企业在资本市场上市，将带动一二三产业融合发展，保持产业链供应链稳定高效。另一方面，涉农企业有广阔市场，通过资本市场上市，拉动消费。支持开拓市场、扩大内需和增。...

2022-06-06 头条热点

【舆情监测热点】再度涉嫌年报造假，世纪鼎利困兽犹斗

[广东证监局]【舆情监测热点】年报中，世纪鼎利表示，因广东证监局发现其部分营业收入确认依据不充分，报告期内对应调整了相关收入，导致教育装备产品业务收入出现负值。对于上述业绩大幅变动，世纪鼎利却表示，公司的持续经营能力不存在重大风险。有鉴于此，深交所要求世纪鼎利结合最近三年的行业发展情况、公司主营业务发展情况、主要产品或服务核心竞争力及毛利率变化情况、费用支出情况、非经常性损益主要构成项目具体情况、同行业可比公司相关情况等，分析扣非后净利润连续三年为负的具体原因及合理性。。...

2022-09-23 头条热点

【舆情监测热点】未按约定披露基金信息，广晟创投吃罚单

[广东证监局]【舆情监测热点】广晟创投未按约定披露基金信息隶属于广东省广晟金融控股有限公司，广东广晟创业投资管理有限公司（以下简称广晟创投）成立于2014年，从事股权投资管理、创业投资等相关业务，是一家有国资背景参与的创投机构，近期被曝出违规受罚的消息。经查，刘楚江及广晟创投在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在未按照合同约定向投资者披露基金信息的问题。广晟创投旗下目前仅有一只基金按照监管披露查实的信息，涉及基金投资和收益分配等方面或也存在信披合规漏洞，启信宝统计显示，广晟创投旗下参股基金只有一只，即广东广晟新材。...

2022-03-15 头条热点

事件分析 - 3.15专栏 | 一图看懂重大违法退市

[广东证监局]事件分析 - 用心投教责任担当———————————粤开证券互联网投资者教育基地成立于2018年2月，2019年6月正式被广东证监局命名为广东省证券期货投资者教育基地，2020年12月，投教基地迎来了二次升级，投教基地的基本架构与界面焕然一新。新版互联网投教基地设置“5 1”功能区，共有6个一级栏目以及54个子栏目，知识区有投教速递、粤开学院、口袋金融、投教活动与风险教育5个栏目，互动体验区有财富管理小游戏、投资小工具、模拟炒股、问卷调查等栏目，是公益性一站式投资者教育平台。投教基地新增了“新闻播报”。...

2022-01-10 头条热点

事件分析 - 又有券商被警示！百亿定增也被中止了

[广东证监局]事件分析 - 先是公司150亿元定增方案被按下“暂停键”，而后又领下百万级罚单，此次又收到警示函，不仅如此，其明年的证券公司分类评级也会受影响。粤开证券被警示三名责任人被出具警示函广东证监局表示，经查，粤开证券作为胜通集团非公开发行公司债券项目“17鲁胜01”“18鲁胜01”和“18鲁胜02”的受托管理人，在受托管理过程中存在未保持职业谨慎的情况。 2021年11月25日晚间，粤开证券发布公告称，因涉嫌为胜通集团发行公司债券提供服务未勤勉尽责，公司收到证监会下发的行政处罚事先告知书，证监会对粤开证券责令。...

2021-10-18 头条热点

事件分析 - 嘉应制药治理混乱广东证监局开出“罚单”

[广东证监局]事件分析 - 针对嘉应制药发生的公司治理乱象问题，广东证监局高度重视，第一时间约见公司和有关大股东负责人进行监管谈话，调查核实信息披露违规问题，于10月15日对相关责任方开出罚单，出具警示函措施。　　但是，冯彪、朱拉伊在签署上述《备忘录》后未及时通知嘉应制药予以披露，嘉应制药在知悉上述事项后亦未及时履行信息披露义务，直至2021年10月14日才披露《备忘录》相关内容。　　广东证监局要求，嘉应制药应对相关责任人员进行内部问责，并于收到上述决定书30日内报送整改报告、内部问责情况，并抄报深圳证券交易所。。...

2022-09-02 头条热点

事件分析 - 投教精品 | 券商收益凭证是什么？

[广东证监局]事件分析 - 用心投教责任担当粤开证券互联网投资者教育基地成立于2018年2月，2019年6月正式被广东证监局命名为广东省证券期货投资者教育基地，投教基地设置投教速递、口袋金融、粤开学院、投教动态、风险教育与互动体验“5 1”功能区，是公益性一站式投资者教育平台。公司致力于推动投资者教育纳入国民教育体系，持续开展投教进百校、少儿财商、投教助力脱贫地区乡村振兴等特色活动，旨在帮助投资者集中、系统、持续、便利地获取证券期货知识，树立理性投资理念，增强自我保护能力。。...

2020-11-18 头条热点

广东出台贯彻落实提高上市公司质量意见政策文件

[广东证监局]　　《通知》从五个方面提出了进一步提高广东上市公司质量的要求：一是提高思想认识，切实抓好提高上市公司质量工作，要求各地、各有关部门加强组织领导，落实主体责任，制定。...

2022-09-16 头条热点

热点舆情事件：又有证券公司员工利用他人账户炒股被罚

[广东证监局]热点舆情事件：该行政监管措施决定书显示：中信建投证券股份有限公司清远清新大道证券营业部的员工在从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为，营业部未能及时发现并核查相关情况。与此同时，该营业部一位员工存在替客户办理证券交易的行为，广东证监局同样决定对其采取出具警示函的行政监管措施。另外，上海证监局也公布了一则行政处罚决定书：上海证券从业人员刘某先后利用5个证券账户持有、买卖股票，通过个人使用的手机和电脑设备委托下单，累计交易金额146.82亿元，盈利54。...